證券期貨市場誠信信息查詢申請指南

1、證券期貨市場誠信信息申報、查詢、更正服務指南依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）的規(guī)定，制定本指南。一、基本信息湖北轄區(qū)內(nèi)符合《辦法》第七條規(guī)定的公民、法人或其他組織，受中國證監(jiān)會、國務院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構(gòu)作出的信用評級信息，可依照本指南自行向我局申報，記入誠信檔案。公民、法

2、人或其他組織符合下列條件之一的，可依照本指南向我局申請查詢除《辦法》第十四條規(guī)定之外的誠信信息：（一）公民、法人或其他組織申請查詢自己的誠信信息的；（二）發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息的；（三）發(fā)行人、上市公司申請查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或其他組織的誠信信息的；（四）發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務機構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息的；（五）證券公司、證券服務機構(gòu)申請查詢其所提

3、供專業(yè)服務的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人的誠信信息的；（六）證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券期貨服務機構(gòu)申請查詢已聘任或擬聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員或其他從業(yè)人員的誠信信息的；申請人應提交如下材料：（1）《證券期貨市場誠信信息更正申請表》（見附件3）；（2）身份證明文件：申請主體為個人的，出示居民身份證或護照并提供復印件；申請主體為機構(gòu)的，提供營業(yè)執(zhí)照或統(tǒng)一社會信用代碼證（未換領(lǐng)統(tǒng)一社會信

4、用代碼證的，提供組織機構(gòu)代碼證）復印件，及申請機構(gòu)授權(quán)委托辦理更正事宜的授權(quán)委托書，出示辦理人居民身份證并提供復印件；（3）關(guān)于申請原因的書面詳細說明；誠信信息所對應的決定或者行為已經(jīng)復議、訴訟等法定程序撤銷或變更的，應該提供復議決定、司法裁判等文件復印件。三、申請的提出（一）申（一）申請方式方式公民、法人及其他組織申報、申請查詢和更正誠信信息的，應按本指南要求填寫申請表，并附相關(guān)文件統(tǒng)一向湖北證監(jiān)局受理部門現(xiàn)場書面提出。申請表可在中國

5、證監(jiān)會網(wǎng)站通過“站內(nèi)檢索”功能檢索下載或在湖北證監(jiān)局網(wǎng)站本指南附件中下載，也可向我局領(lǐng)取或自行復制。為提高申請效率，申請表應真實、準確、完整。（二）申（二）申請的受理的受理受理部門：湖北證監(jiān)局辦公室聯(lián)系電話：87460020辦公地址：湖北省武漢市洪山區(qū)珞喻路540號辦公時間：8：3012：00，13：3017：00（節(jié)假日、公休日除外）。四、處理結(jié)果及告知1、誠信信息申信信息申報經(jīng)審核，公民、法人或其他組織申報的表彰、獎勵、評比和信用評