上市公司內(nèi)部人控制及其法律規(guī)制.pdf

1、內(nèi)部人控制是現(xiàn)代公司制企業(yè)中普遍存在的現(xiàn)象，就其權(quán)力配置的應(yīng)然狀態(tài)而言，并無(wú)不妥之處，其制度設(shè)計(jì)本身對(duì)于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展有著十分積極的意義。不過(guò)，為了使內(nèi)部人控制按照制度設(shè)計(jì)的初衷運(yùn)行，就必須對(duì)其進(jìn)行有效的監(jiān)督制約和規(guī)制，否則就會(huì)導(dǎo)致內(nèi)部人利用控制權(quán)謀取自身利益、損害公司及其他相關(guān)主體利益的內(nèi)部人控制問(wèn)題的發(fā)生。隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深入，我國(guó)的國(guó)企改革也不斷地深入，國(guó)有企業(yè)紛紛轉(zhuǎn)制為國(guó)有公司。相應(yīng)地公司治理結(jié)構(gòu)也成為我

2、國(guó)公司制改革中面臨的一個(gè)重要的難題。針對(duì)我國(guó)國(guó)有企業(yè)公司制改造過(guò)程中出現(xiàn)的一系列亟待解決的問(wèn)題，我國(guó)的理論界對(duì)此進(jìn)行了許多的理論探討，提出了種種的解決方案，對(duì)我國(guó)國(guó)有企業(yè)公司制改造日趨走向規(guī)范化和制度化起了很大的促進(jìn)作用。然而，在國(guó)有企業(yè)公司制改造過(guò)程中產(chǎn)生的一系列問(wèn)題，都有其錯(cuò)綜復(fù)雜的原因，許多問(wèn)題都未得到根本解決。筆者希望從法學(xué)的角度，適當(dāng)結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些知識(shí)，指出我國(guó)公司治理中內(nèi)部人控制問(wèn)題產(chǎn)生的癥結(jié)所在。在結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)國(guó)情的基礎(chǔ)

3、上借鑒了西方發(fā)達(dá)國(guó)家的規(guī)制經(jīng)驗(yàn)，提出了對(duì)我國(guó)公司內(nèi)部人控制問(wèn)題進(jìn)行法律規(guī)制的一系列建議，以期對(duì)我國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步改革完善有所幫助。本文除導(dǎo)言和結(jié)束語(yǔ)外總共分為四章。 第一章作者對(duì)我國(guó)上市公司內(nèi)部人控制進(jìn)行了概述。對(duì)內(nèi)部人控制的定義、范圍和現(xiàn)狀做了介紹，并對(duì)我國(guó)上市公司內(nèi)部人控制的成因做了分析。 第二章作者首先對(duì)內(nèi)部人控制失控的危害做了分析并進(jìn)而指出對(duì)內(nèi)部人控制行為進(jìn)行法律規(guī)制的必要性。 第三章作者通過(guò)對(duì)國(guó)外