我國上市公司實(shí)際控制人法律規(guī)制研究.pdf

1、在市場經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的當(dāng)下，完善對實(shí)際控制人，尤其是上市公司實(shí)際控制人的法律規(guī)制成為保障經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的題中之義。實(shí)際控制人掌握公司控制權(quán)，權(quán)利義務(wù)相統(tǒng)一原則要求其承擔(dān)起相應(yīng)的義務(wù)與責(zé)任。對實(shí)際控制人進(jìn)行規(guī)制有助于完善公司治理結(jié)構(gòu)，保護(hù)公司、股東與利益相關(guān)人的利益，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康發(fā)展。本文將上市公司實(shí)際控制人的法律規(guī)制作為對象進(jìn)行探析（下文提到的公司均指上市公司），整篇文章從以下四大部分對上市公司實(shí)際控制人的法律規(guī)制展開闡述：

2、>　　第一部分總結(jié)概括了公司控制權(quán)與實(shí)際控制人基礎(chǔ)理論。首先，系統(tǒng)歸納了境外公司控制權(quán)理論后，結(jié)合我國最新理論成果，對公司控制權(quán)的概念、性質(zhì)進(jìn)行剖析，同時(shí)與相近概念實(shí)施對比，總結(jié)控制權(quán)配置規(guī)律，歸納我國上市公司的控制權(quán)配置特點(diǎn)。其次，對實(shí)際控制人的概念與地位進(jìn)行闡釋，同時(shí)與相近概念展開對比，總結(jié)我國上市公司的實(shí)際控制人的類別，就此更加精確地定位我國上市公司實(shí)際控制人。
　　第二部分從上市公司實(shí)際控制人規(guī)制的原因?qū)用骈_展分析，具體有

3、理論依據(jù)和實(shí)踐意義兩個(gè)組成單元。首先，由權(quán)利義務(wù)相平衡與誠實(shí)信用原則之要求兩點(diǎn)論證實(shí)際控制人當(dāng)負(fù)誠信義務(wù)。其次，從實(shí)際控制人濫用自身控制權(quán)的原因及后果方面分析規(guī)制實(shí)際控制人的實(shí)踐意義。
　　第三部分評析我國上市公司實(shí)際控制人的法律規(guī)制現(xiàn)狀。首先，通過比較境外的將“董事”規(guī)則、“控制”規(guī)則與“關(guān)系企業(yè)”作為主導(dǎo)的一體規(guī)制模式與獨(dú)立規(guī)制模式，根據(jù)其特點(diǎn)與本國國情，明確后者適用我國的原因。其次，系統(tǒng)總結(jié)我國上市公司實(shí)際控制人的法律規(guī)制現(xiàn)