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文檔簡介
1、2證券公司營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)流程目錄一、個人資金賬戶開戶流程..........................................................................................3二、法人資金賬戶開戶流程.........................................................................................
2、.4三、存管指定銀行簽約開戶業(yè)務(wù)流程.........................................................................10四、存管賬戶開戶與補登(預(yù)指定)業(yè)務(wù)流程...........................................................11五、變更存管銀行結(jié)算賬戶業(yè)務(wù)流程..............................
3、...........................................13六、變更存管銀行業(yè)務(wù)流程........................................................................................14七、資金賬戶銷戶業(yè)務(wù)流程.............................................................
4、...........................14八、客戶重要資料變更業(yè)務(wù)流程................................................................................17九、委托方式變更業(yè)務(wù)流程...................................................................................
5、.....19十、個人B股開戶業(yè)務(wù)流程:...................................................................................19十一、機構(gòu)法人開立B股資金賬戶業(yè)務(wù)流程:..........................................................21十二、B股銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)流程......................
6、..............................................................26十三、柜面外幣資金存取業(yè)務(wù)....................................................................................28十四、柜臺委托業(yè)務(wù)工作流程............................................
7、........................................32十五、指定交易業(yè)務(wù)流程...........................................................................................34十六、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)流程................................................................
8、...............................36十七、打印對賬單業(yè)務(wù)流程........................................................................................38十八、委托代理業(yè)務(wù)流程..........................................................................
9、.................38十九、客戶銷戶結(jié)息業(yè)務(wù)流程....................................................................................41二十、交易密碼重置業(yè)務(wù)流程....................................................................................41二十一
10、、營業(yè)部客戶模板設(shè)置業(yè)務(wù)流程:..................................................................42二十二、轉(zhuǎn)注冊營業(yè)部(營業(yè)部變更)業(yè)務(wù)流程.......................................................43二十三、資金密碼重置業(yè)務(wù)流程.............................................
11、...................................45二十四、資金賬戶凍結(jié)業(yè)務(wù)流程................................................................................46二十五、資金賬戶解凍流程...........................................................................
12、.............47二十六、開通權(quán)證交易業(yè)務(wù)流程................................................................................48二十七、資金管理業(yè)務(wù)流程........................................................................................51二十八、司法協(xié)
13、助處理流程........................................................................................54二十九、公司操作類業(yè)務(wù)流程..................................................................................64三十、傭金費率管理流程.................
14、..........................................................................69三十一、營業(yè)部創(chuàng)新業(yè)務(wù)申報工作流程......................................................................69三十二、營業(yè)部客戶檔案管理工作流程......................................
15、................................70三十三、營業(yè)部重要客戶資料管理和上報工作流程....................................................71三十四、營業(yè)部日常業(yè)務(wù)日終對賬工作流程...............................................................71三十五、代理代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)流程..........
16、...............................................................74三十六、繼承業(yè)務(wù)流程...............................................................................................744案管理辦法的規(guī)定留存,其中留存身份證復(fù)印件時,對新一代身份證必須雙面復(fù)印,即客戶身份證有效期須
17、留檔備查。注意事項:(1)嚴禁為客戶下掛兩個以上同市場、同性質(zhì)的股東賬戶。(2)嚴禁開設(shè)客戶資料不全的資金賬戶,客戶姓名、身份證號碼必須和身份證上的一致,客戶的地址和聯(lián)系電話必須是真實的,且電話號碼最好是兩個以上,如果是一個,必須是客戶經(jīng)常使用的電話號碼。(3)一定要本人持證件才能開立資金賬戶。嚴格審查客戶所持證件的真實性、有效性。在進行客戶身份識別時,若認為必要,可以向公安、工商行政管理等部門核實客戶的有關(guān)身份信息。(4)對客戶填寫完
18、成的《大同證券經(jīng)紀有限責任公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管三方協(xié)議、《客戶代理協(xié)議書》要認真核對所填內(nèi)容,保證所填內(nèi)容完整、準確、無誤。仔細、反復(fù)核對客戶所填寫協(xié)議書的完整性,確保無誤。(5)對所錄入內(nèi)容要反復(fù)核對,保證錄入內(nèi)容完整,準確無誤??蛻袅裘艽a時要為客戶解釋清楚所留密碼分別為資金密碼和交易密碼,并提醒客戶把密碼記清楚輕易不要泄露且定期更換。(6)所設(shè)置委托方式要與所填協(xié)議相一致。(7)一定要嚴格按照客戶簽訂協(xié)議的日期為客戶作相應(yīng)
19、業(yè)務(wù)設(shè)置。(8)一定請客戶本人填寫相關(guān)協(xié)議及憑證,確實有書寫困難的客戶,可由經(jīng)辦人員代為填寫,但客戶簽名處一定要由客戶本人按手印確認。(9)銀行折(卡)必須有結(jié)算功能,且簽約確認只能在我公司指定的銀行折(卡)所在地區(qū)的存管銀行辦理。(10)客戶一旦預(yù)指定存管銀行成功,提示客戶盡快到指定的銀行辦理存管銀行簽約確認手續(xù)。(11)每個工作日結(jié)束后自查及交叉核對當日業(yè)務(wù)是否存在差錯。(12)對客戶所填各類協(xié)議書及相關(guān)復(fù)印件,妥善保管、當日日結(jié)后
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