吉電股份防范大股東及關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金管理制度

1、吉林電力股份有限公司防范大股東及關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金管理制度（2013年10月24日經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過）第一章總則第一條根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法（以下簡稱“《證券法》”）等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，為防止大股東、控股股東或?qū)嶋H控制人及關(guān)聯(lián)方(以下簡稱“大股東及關(guān)聯(lián)方”)占用上市公司資金行為，維護(hù)公司全體股東的合法權(quán)益，建立吉林電力股份有限公司（以下簡稱“

2、公司”）防范大股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的長效機(jī)制，杜絕大股東及關(guān)聯(lián)方資金占用行為的發(fā)生，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本制度。第二條本制度所稱“占用上市公司資金（以下簡稱“資金占用，包括經(jīng)營性資金占用和非經(jīng)營性資金占用兩種情況。經(jīng)營性資金占用是指大股東及其關(guān)聯(lián)方通過采購、銷售等生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)的關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的資金占用；非經(jīng)營性資金占用是指公司代大股東及關(guān)聯(lián)方墊付工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用和其他支出；代大股東及關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)而支付的資金；有償或無償直

3、接或間接拆借給大股東及關(guān)聯(lián)方資金；為大股東及關(guān)聯(lián)方承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任而形成的債權(quán)，其他在沒有商品和勞務(wù)對(duì)價(jià)情況下給大股東及關(guān)聯(lián)方使用的資金。第三條第三條本制度適用于公司大股東、實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)方與公1交易決策程序進(jìn)行決策和實(shí)施。第三章責(zé)任和措施措施第七條第七條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司全資、控股子公司的董事長、總經(jīng)理應(yīng)按照公司治理制度的相關(guān)規(guī)定，勤勉盡職地履行自己的職責(zé)，維護(hù)公司及子公司的資金和財(cái)產(chǎn)安全。第八條公司設(shè)立防范大股東及關(guān)聯(lián)

4、方資金占用領(lǐng)導(dǎo)小組，為公司防止大股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金行為的日常監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司董事長任組長，成員由其他董事、獨(dú)立董事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書及內(nèi)控審計(jì)部門負(fù)責(zé)人組成?？偨?jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)具體監(jiān)管，公司財(cái)務(wù)部是落實(shí)防范資金占用措施的職能部門，審計(jì)內(nèi)控部是監(jiān)督部門。一旦發(fā)生有可能發(fā)生資金占用，職能部門應(yīng)立即報(bào)告公司總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)。第九條第九條公司董事會(huì)和股東大會(huì)按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則、公司《關(guān)聯(lián)交易管理制度》及《