光華控股關(guān)于規(guī)范公司控股股東及實(shí)際控制人行為的專項(xiàng)工作方案

1、吉林吉林光華控股集團(tuán)股份華控股集團(tuán)股份有限公司限公司關(guān)于關(guān)于規(guī)范公司控股股東范公司控股股東及實(shí)際控制人行為實(shí)際控制人行為的專項(xiàng)工作方案專項(xiàng)工作方案吉林光華控股集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”)為貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)吉林監(jiān)管局《關(guān)于開展“規(guī)范上市公司控股股東及實(shí)際控制人行為”專項(xiàng)工作的通知》(吉證監(jiān)發(fā)[2014]43號(hào))要求，進(jìn)一步規(guī)范公司控股股東及實(shí)際控制人行為，保護(hù)公司及中小投資者的合法權(quán)益，特制訂本方案。一、工作目標(biāo)通過規(guī)范上市公司

2、控股股東及實(shí)際控制人行為防止其濫用控制權(quán)侵占上市公司利益損害中小投資者利益保證上市公司資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)務(wù)獨(dú)立。二、組織領(lǐng)導(dǎo)公司設(shè)立規(guī)范上市公司控股股東及實(shí)際控制人行為的專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）組長(zhǎng)由公司董事長(zhǎng)擔(dān)任、副組長(zhǎng)由總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書擔(dān)任，小組成員由財(cái)務(wù)部、董事會(huì)辦公室成員組成。三、工作方案（一）工作部署由公司領(lǐng)導(dǎo)召集，小組成員組織公司實(shí)際控制人、控股股東、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)

3、管理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會(huì)本次專項(xiàng)工作目的。根據(jù)公司情況制定相適應(yīng)的專項(xiàng)工作方案，嚴(yán)格按照專項(xiàng)工作方案計(jì)劃組織安排開展專項(xiàng)工作，全力以赴確保本次專項(xiàng)工作的有效開展。責(zé)任人：董事長(zhǎng)（二）工作落實(shí)1、公司控股股東及實(shí)際控制人承諾履行清理規(guī)范工作工作內(nèi)容:按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》及吉林證監(jiān)局《關(guān)于展開吉林轄區(qū)上市公司“清理規(guī)范承諾履行”專項(xiàng)工作的通知》等相關(guān)文件要

4、求清理規(guī)范公司現(xiàn)有承諾事項(xiàng)。清理中如有發(fā)現(xiàn)不符合要求的承諾和超期未履行的承諾制定有效的解決方案并及時(shí)披露進(jìn)展情況。責(zé)任人:董事會(huì)秘書完成時(shí)間:2014年6月30日前2、建立完善防范控股股東及實(shí)際控制人侵占上市公司利益機(jī)制的工作工作內(nèi)容:健全公司內(nèi)部控制制度制定《防范控股股東或?qū)嶋H控制人及關(guān)聯(lián)方資金占用管理辦法》并予以披露。責(zé)任人:董事會(huì)秘書完成時(shí)間:2014年5月30日前3、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)工作工作內(nèi)容:梳理公司《關(guān)聯(lián)交易管理制

5、度》及已發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)嚴(yán)格履行關(guān)聯(lián)交易決策程序確保關(guān)聯(lián)交易真實(shí)、定價(jià)公允。責(zé)任人:董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人完成時(shí)間:長(zhǎng)期4、加強(qiáng)日常財(cái)務(wù)監(jiān)控防止發(fā)生控股股東及關(guān)聯(lián)方的資金占用行為。工作內(nèi)容:公司財(cái)務(wù)部應(yīng)每季度對(duì)公司及下屬子公司進(jìn)行檢查上報(bào)與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來的審查情況杜絕控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營(yíng)性占用資金的情況發(fā)生。責(zé)任人:財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人完成時(shí)間:長(zhǎng)期四、具體要求1、提高認(rèn)識(shí)。規(guī)范控股股東及實(shí)際控制人行為是公司治理關(guān)鍵充分認(rèn)