雙重管制、不完全契約和公交行業(yè)市場化——以十堰、南京市公交改革為案例.pdf

1、本文的研究目的是：運用西方管制理論和不完全契約理論，對我國公交行業(yè)市場化改革中出現(xiàn)的問題進行分析，指出在雙重管制條件下，由于不完全契約導致了管制失效和改革失敗，以及市場化后的產(chǎn)權(quán)隸屬關(guān)系不清催生了管制機構(gòu)和企業(yè)之間的合謀問題。通過分析問題緣由，并提出政策性建議，以期望服務(wù)于我國公交改革走出困境。 本文采用規(guī)范理論和實證案例分析相結(jié)合的研究方法。理論方面主要涉及進入價格(雙重)管制、委托一代理、不完全契約等理論。案例分析方面以十堰

2、、南京這一大一小兩座城市的公交改革為案例。在分析十堰市的改革中，我們通過一般最優(yōu)化均衡模型說明不完全契約導致了低效率，管制者索取了更多的剩余控制權(quán)、降低了社會的總收益水平。另外通過對比完全契約和不完全契約情況下管制者的收益指出：除了外部環(huán)境的變化和內(nèi)部信息的不對稱，不完全契約的產(chǎn)生還可能有第三點原因，即在一定條件下管制者和企業(yè)有意簽訂不完全契約。在分析南京市的改革中，我們引入拉豐和蒂若爾的三科層委托一代理模型，通過不對稱信息下企業(yè)和管制

3、機構(gòu)無合謀和有合謀兩種模型，對比分析合謀導致的效率損失以及最優(yōu)管制政策。并指出管制機構(gòu)和企業(yè)之間特殊的產(chǎn)權(quán)隸屬關(guān)系導致企業(yè)與管制機構(gòu)合謀，是改革失敗的主要原因。 最后通過分析本文總結(jié)出四點問題和相應(yīng)政策建議：第一、公交行業(yè)市場化改革后政府的責任問題。公交市場化之后，盡管政府不再組織和安排生產(chǎn)，但仍擔任著重要的監(jiān)督管理責任。政府必須保證財力上和監(jiān)管上的必要投入。第二、不完全契約問題。監(jiān)管者和企業(yè)必須考慮未來經(jīng)營中的未知因素，簽訂盡

4、可能詳盡的完全契約。設(shè)計管制機制時要讓監(jiān)管者和企業(yè)，在簽訂盡可能完全契約下的利得大于或至少等于簽訂不完全契約的利得。這樣才能避免有意簽訂不完全契約。第三、產(chǎn)權(quán)隸屬關(guān)系不清導致的合謀問題。產(chǎn)權(quán)隸屬關(guān)系不清是導致監(jiān)管者和企業(yè)合謀問題的重要原因，要想順利推進公交市場機制在我國的開展，就必須徹底使政府所屬的公交企業(yè)脫離政府部門。第四、管制方案的選擇問題(1)避免回報率管制，而采用價格上限管制(2)取消公交線路經(jīng)營權(quán)的審批制，改為公開拍賣制度(特