經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 教學(xué)課件 ppt 作者 張作民第七章 市場失靈與政府干預(yù)

1、第七章 市場失靈與政府干預(yù),,,通過前面幾章的學(xué)習(xí)，我們知道市場可以調(diào)節(jié)資源配置，使資源配置達(dá)到最佳狀態(tài)。但市場不是萬能的，在很多情況下市場無能為力，不能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，這就是“市場失靈”。本章介紹市場失靈的幾種情況和政府采取的解決措施。,第七章 市場失靈與政府干預(yù),知識目標(biāo):1．了解市場失靈的四種情況；2．了解解決市場失靈的措施。能力目標(biāo):1．能夠運(yùn)用所學(xué)知識解釋現(xiàn)實(shí)生活中的市場失靈現(xiàn)象。,一邊是蔬菜豐收菜農(nóng)只能眼睜睜

2、看著爛掉扔掉，一邊是都市百姓站在超市的柜臺無奈的唱著物價(jià)漲起來。再看到上海農(nóng)民用拖拉機(jī)碾掉百萬斤滯銷卷心菜的新聞，你是否會(huì)懷疑供需決定價(jià)格的規(guī)律？我們學(xué)習(xí)了市場失靈這一章后，就知道市場不是萬靈的，還存在著失靈的情況。,【案例導(dǎo)入】：,第一節(jié) 外部性,,一、外部性的分類,外部性是指某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體（如廠商或居民）的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給他人帶來一定的利益或損失，而自己并沒有因此得到補(bǔ)償或付出代價(jià)。外部性可分為正的外部性與負(fù)的外部性。,

3、一、外部性的分類,1．正的外部性 如果某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)無償給他人帶來了利益則稱這項(xiàng)活動(dòng)產(chǎn)生了正的外部性 。,2．負(fù)的外部性 如果某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給他人帶來了損失則稱這項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生了負(fù)的外部性。,湖南油菜花海吸引養(yǎng)蜂人,,2011年4月6日，家住湖南安仁縣渡囗鄉(xiāng)松林村的養(yǎng)蜂農(nóng)民陽本紅正在忙碌，去年以來他依托鄉(xiāng)里萬畝油菜基地，養(yǎng)蜂100箱，收入達(dá)2萬多元。進(jìn)入4月以來，素有“八縣通衢”之稱的湖南安仁縣種植的2

4、3萬畝油菜花相繼盛開，鄉(xiāng)村田野成片花海引來成群蜜蜂，也招來當(dāng)?shù)卦S多養(yǎng)蜂農(nóng)民來此“安營扎寨”。,想一想：種油菜的農(nóng)民與養(yǎng)蜂人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生了外部性了嗎？,淮河污染創(chuàng)歷史之最 600億資金治淮無效,漁民望著成堆的死蟹只能“自認(rèn)倒霉,污流去了又來，淮河沿岸居民唯有年復(fù)一年的 嘆息,,分析下列外部性的類型,１．新的技術(shù)革新，很快就被其他人模仿應(yīng)用 ２．企業(yè)排放的廢水或廢氣污染了空氣和河流　　３．吸煙者行為危害了被動(dòng)吸煙者的身體健康 　　

5、４．某人將房子外面修葺一新，籬笆外面種滿漂亮的花 木，成為街區(qū)的一道風(fēng)景。5．工廠在生產(chǎn)中所排放污染物6．完善的教育 7．某人養(yǎng)了一只狗，這只狗喜歡每天夜里不停地叫。8．某人去注射了甲流疫苗,二、外部性對資源配置影響,具有負(fù)的外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的私人成本MC2小于社會(huì)成本MC1 ，從而使“不好的東西生產(chǎn)得多” ，多了Q1-Q2的部分,,,,O,Q,,R(C),,,,MC2,MC1,MR,,,Q2,Q1,二、外部性對

6、資源配置影響,具有正的外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)私人收益MR1小于社會(huì)收益MR2，使“好東西生產(chǎn)得少 ”即少了Q2-Q1部分,,,,,O,Q,R(C),,,MC,MR2,,Q2,Q1,,MR1,,三、外部性的解決,1．企業(yè)合并　 如一個(gè)蘋果種植者與一個(gè)附近的養(yǎng)蜂者，大家分經(jīng)營為雙方帶來了正的外部效應(yīng)。但由于雙方在種植和養(yǎng)殖多少問題上，沒注意外部性，因此樹種的太少，蜂養(yǎng)的太少?！　∪绻喜蓚€(gè)企業(yè)，即由種蘋果樹的兼并養(yǎng)蜂廠，或養(yǎng)蜂

7、廠兼并蘋果園，使外部性內(nèi)部化，由此可以在一個(gè)企業(yè)內(nèi)選擇最優(yōu)種植與養(yǎng)殖量。,三、外部性的解決,2．科斯定理　　1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者羅納德·科斯于20世紀(jì)60年代初提出：只有產(chǎn)權(quán)明確，并且交易成本為零或很小，則無論產(chǎn)權(quán)賦予哪一方，市場均衡的最終結(jié)果是有效率的。,知識窗：交易成本,交易成本指達(dá)成一筆交易所要花費(fèi)的成本，也指買賣過程中所花費(fèi)的全部時(shí)間和貨幣成本。包括傳播信息、廣告、與市場有關(guān)的運(yùn)輸以及談判、協(xié)商、

8、簽約、合約執(zhí)行的監(jiān)督等活動(dòng)所費(fèi)的成本。交易成本主要包括：搜尋成本：商品信息與交易對象信息的搜集；信息成本：取得交易對象信息與和交易對象進(jìn)行信息交換所需的成本；議價(jià)成本：針對契約、價(jià)格、品質(zhì)討價(jià)還價(jià)的成本；決策成本：進(jìn)行相關(guān)決策與簽訂契約所需的內(nèi)部成本。,案例引用：煙囪的故事,假定有一工廠排放的煙塵污染了周圍5戶居民晾曬的衣服，每戶由此受損失75元，5戶共損失375元。若此時(shí)有兩個(gè)解決污染問題的方法，一是工廠花150元給煙囪安裝一除塵器，

9、二是給每戶買一臺價(jià)值50元的烘干機(jī)，5戶共需250元。不論把產(chǎn)權(quán)給工廠還是給居民，即不論工廠擁有排煙權(quán)利，還是5戶居民有不受污染的權(quán)利，只要產(chǎn)權(quán)明確，且得到充分保障，市場機(jī)制總是可以得到最有效率的結(jié)果，即他們中任何一方都會(huì)想出用150元安裝一個(gè)除塵器來消除污染?！　　槭裁词沁@樣呢？因此，只要財(cái)產(chǎn)權(quán)明確，則不論財(cái)產(chǎn)權(quán)歸誰，自由的市場機(jī)制總會(huì)得到最有效率的結(jié)果。,分析：,如果把排放煙塵的財(cái)產(chǎn)權(quán)給予工廠，那么，五戶居民便會(huì)聯(lián)合起來，共同給

10、工廠的煙囪安裝一架除塵器，因?yàn)檫@只需花費(fèi)150元，遠(yuǎn)低于五臺烘干機(jī)的費(fèi)用250元，也低于未裝除塵器時(shí)曬衣服受到煙塵之害所損失的375元。反過來，如果把曬衣服不受煙塵之害的財(cái)產(chǎn)權(quán)給予5戶居民，這樣，工廠有責(zé)任解決污染問題，從而便會(huì)自動(dòng)地在兩種解決污染的辦法中選擇費(fèi)用較低的那一種：給自己的煙囪安裝除塵器。,科斯定理的結(jié)論只有在交易成本為零或者很小的情況下才能得到。上一例中如果交易成本大于250，居民會(huì)自己買烘干機(jī)。,,請注意,案例：被動(dòng)吸煙

11、的經(jīng)濟(jì)學(xué),被動(dòng)吸煙或“吸二手煙”是一種典型的外部效應(yīng)問題，同時(shí)也是一種低效的資源配置狀態(tài)，因?yàn)槲鼰熣卟坏晕椅廴荆乙苍黾恿藙e人的負(fù)擔(dān)。這個(gè)問題如何解決。 政府頒布禁煙法規(guī)是一種解決辦法，而用明晰產(chǎn)權(quán)的辦法似乎更加合理。如果不吸煙者被賦予權(quán)利，那么受到污染后就可以索賠，這樣吸煙者就必須將外部效應(yīng)看作是一項(xiàng)成本。他們也可以花錢將這一權(quán)利買下來，但這同樣地增加了成本。與政府頒布法令相比，明晰產(chǎn)權(quán)后決策權(quán)交給了決

12、策者個(gè)人。,排污權(quán)交易（pollution rights trading）是指 在一定區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量不超過允許排放量的前提下，內(nèi)部各污染源之間通過貨幣交換的方式相互調(diào)劑排污量，從而達(dá)到減少排污量、保護(hù)環(huán)境的目的。它主要思想就是建立合法的污染物排放權(quán)利即排污權(quán)（這種權(quán)利通常以排污許可證的形式表現(xiàn)），并允許這種權(quán)利像商品那樣被買入和賣出，以此來進(jìn)行污染物的排放控制。,知識窗：排污權(quán)交易,案例：排污權(quán)交易在

13、中國的發(fā)展,90年代，我國引入排污權(quán)交易制度，最初為了控制酸雨。 　　 2001年4月，國家環(huán)?？偩峙c美國環(huán)保協(xié)會(huì)簽訂《推動(dòng)中國二氧化硫排放總量控制及排放權(quán)交易政策實(shí)施的研究》合作項(xiàng)目，隨后開展了 “4+3+1 項(xiàng)目”。 　　 2001年9月，在多方努力下，江蘇省南通市順利實(shí)施中國首例排污權(quán)交易。交易雙方為南通天生港發(fā)電有限公司與南京醋酸纖維有限公司，雙方在2001—2007年期間交易SO2排污權(quán)1800噸。 　　

14、 2003年，江蘇太倉港環(huán)保發(fā)電有限公司與南京下關(guān)發(fā)電廠達(dá)成SO2排污權(quán)異地交易。開創(chuàng)了中國跨區(qū)域交易的先例。 　　 2007年11月10日，國內(nèi)第一個(gè)排污權(quán)交易中心在浙江嘉興掛牌成立。標(biāo)志著我國排污權(quán)交易逐步走向制度化、規(guī)范化、國際化。,三、外部性的解決,3．稅收和補(bǔ)貼　　　當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)存在著負(fù)的外部性時(shí)，政府應(yīng)該對其征稅，其數(shù)量應(yīng)等于企業(yè)給社會(huì)其他成員造成的損失?！　　‘?dāng)存在著正的外部性時(shí)，政府應(yīng)該進(jìn)行補(bǔ)貼，其

15、補(bǔ)貼額應(yīng)該等于該企業(yè)給其他人帶來的收益,庇古稅,根據(jù)污染所造成的危害程度對排污者征稅,用稅收來彌補(bǔ)排污者生產(chǎn)的私人成本和社會(huì)成本之間的差距,使兩者相等。由英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古最先提出．,Pigou, Arthur Cecil,1877—1959),知識窗：環(huán)境稅,環(huán)境稅（Environmental Taxation），也有人稱之為生態(tài)稅（Ecological Taxation）、綠色稅（Green Tax），是20世紀(jì)末國際稅收學(xué)界才興起的

16、概念，至今沒有一個(gè)被廣泛接受的統(tǒng)一定義。它是把環(huán)境污染和生態(tài)破壞的社會(huì)成本，內(nèi)化到生產(chǎn)成本和市場價(jià)格中去，再通過市場機(jī)制來分配環(huán)境資源的一種經(jīng)濟(jì)手段，屬于庇古稅的一種．部分發(fā)達(dá)國家征收的環(huán)境稅主要有二氧化硫稅、水污染稅、噪聲稅、固體廢物稅和垃圾稅等5種。,碳稅！2012年擬開征每排放一噸二氧化碳：財(cái)政部建議征10元，環(huán)保部建議征20元,Carbon tax-碳稅是指針對二氧化碳排放所征收的稅。它以環(huán)境保護(hù)為目的，希望通過削減二氧化碳排

17、放來減緩全球變暖。碳稅通過對燃煤和石油下游的汽油、航空燃油、天然氣等化石燃料產(chǎn)品，按其碳含量的比例征稅來實(shí)現(xiàn)減少化石燃料消耗和二氧化碳排放。,三、外部性的解決,5．社會(huì)準(zhǔn)則 通過宣傳和教育使人們接受“要產(chǎn)生正的外部性”和“不要產(chǎn)生負(fù)的外部性”觀念。如不隨地吐痰,這樣也有助于減少外部性的產(chǎn)生。,4．制定法律條約案例：“限塑令”與外部性　　　2007年12月31日，中華人民共和國國務(wù)院辦公廳下發(fā)了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于限制生產(chǎn)銷售使

18、用塑料購物袋的通知》。這份被群眾稱為“限塑令”的通知明確規(guī)定：“從2008年6月1日起，在全國范圍內(nèi)禁止生產(chǎn)、銷售、使用厚度小于0.025毫米的塑料購物袋”；“自2008年6月1日起，在所有超市、商場、集貿(mào)市場等商品零售場所實(shí)行塑料購物袋有償使用制度，一律不得免費(fèi)提供塑料購物袋”。 塑料袋的使用造成了環(huán)境污染，產(chǎn)生了負(fù)外部性，通過制定法律條約，可以減少外部性的產(chǎn)生．,第二節(jié) 公共物品,,一、物品的分類,按是否具有排他性與競爭性與可物品分

19、類如下：,二、公共物品對資源配置的影響,1．純公共物品對資源配置的影響　　　這類物品一旦被生產(chǎn)出來后，任何人都可免費(fèi)使用出現(xiàn)“搭便車”現(xiàn)象，生產(chǎn)者基本沒有辦法通過收費(fèi)來彌補(bǔ)生產(chǎn)成本。因此，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，追求最大化利潤的廠商不愿意生產(chǎn)這種公共物品，導(dǎo)致公共物品的供給不足。,二、公共物品對資源配置的影響,2．自然壟斷物物品對資源配置的影響 　　　自然壟斷物品的供給通常只有為數(shù)不多的幾家，甚至只有一家廠商，這樣往往會(huì)造成市場的壟斷與經(jīng)

20、濟(jì)活動(dòng)的低效。水、電、氣、有線電視、不擁擠的收費(fèi)道路可以認(rèn)為是自然壟斷物物品,二、公共物品對資源配置的影響,3．公共資源對資源配置的影響 公共資源具有競爭性的特點(diǎn)，當(dāng)使用人數(shù)達(dá)到“擁擠點(diǎn)”后，每增加一個(gè)人的消費(fèi)，將減少原有消費(fèi)者的效用。公共資源又具有非排它性的特點(diǎn)，每個(gè)人不需要付費(fèi)便可使用，考慮的只是個(gè)人的成本與收益。正像亞里斯多德所指出的：凡是屬于最多數(shù)人的公共事物常常是最少數(shù)人照顧的事物。公共資源的非排它性與競爭

21、性的特點(diǎn)常使公共資源面臨“提供過少”和“過度使用”的局面。,案例：為什么鯨魚會(huì)有滅絕的危險(xiǎn),為什么同樣一個(gè)市場系統(tǒng)可以保證產(chǎn)出足夠的牛、豬和雞，卻偏偏威脅到某些種類的鯨的生存呢？ 　　　經(jīng)濟(jì)學(xué)家從財(cái)產(chǎn)權(quán)著手進(jìn)行分析。農(nóng)民擁有他所養(yǎng)殖的食用牲畜，將這些動(dòng)物視為自己的財(cái)產(chǎn)，因此覺得有必要好好照看它們，增加存欄數(shù)量。與此相反，鯨不屬于任何國家或個(gè)人，換言之，它是世界共有的財(cái)產(chǎn)。于是，一方面大家都知道捕鯨可以賺大錢，不少人蜂擁而上；另一方

22、面，保護(hù)和繁殖鯨類則由于缺乏直接經(jīng)濟(jì)利益而乏人問津。這個(gè)模式稱為“公有資源的悲劇”。,三、公共物品的對策,1．政府直接提供 這通常適用于純公共物品和自然壟斷性很高的物品的供給。 2．政府間接提供（1）政府與私人簽訂生產(chǎn)合同。（2）出讓經(jīng)營權(quán) （3）政府經(jīng)濟(jì)資助,知識窗：BOT,BOT（Build－Operate－Transfer） 通常直譯為“建設(shè)－經(jīng)營－轉(zhuǎn)讓”。 BOT實(shí)質(zhì)上是基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)和經(jīng)營的一種方式，以

23、政府和私人機(jī)構(gòu)之間達(dá)成協(xié)議為前提，由政府向私人機(jī)構(gòu)頒布特別許可，允許其在一定時(shí)期內(nèi)籌集資金建設(shè)某一基礎(chǔ)設(shè)施并管理和經(jīng)營該設(shè)施及其相應(yīng)的產(chǎn)品與服務(wù)。政府對該機(jī)構(gòu)提供的公共產(chǎn)品或服務(wù)的數(shù)量和價(jià)格可以有所限制，但保證私人資本具有獲取利潤的機(jī)會(huì)。整個(gè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)由政府和私人機(jī)構(gòu)分擔(dān)。當(dāng)特許期限結(jié)束時(shí)，私人機(jī)構(gòu)按約定將該設(shè)施移交給政府部門，轉(zhuǎn)由政府指定部門經(jīng)營和管理。,第三節(jié) 信息不對稱,,一、信息不對稱,信息不對稱是指市場上買賣雙方所掌握的信息

24、是不對稱的，一方掌握較為完整的信息，而另一方信息缺失。,二、信息不對稱的影響,1．逆向選擇 由于交易雙方信息不對稱產(chǎn)生的劣質(zhì)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)品，進(jìn)而出現(xiàn)市場產(chǎn)品平均質(zhì)量下降,市場資源配置扭曲的現(xiàn)象,經(jīng)常存在于二手市場、保險(xiǎn)市場。,,,,案例：二手車市場,假定：　　　１、賣者出售的舊車有兩種可能類型：P=6000（高質(zhì)量）和P=2000（低質(zhì)量），每一種車的概率分別是1/2； 　　　　　2.買賣雙方有相同的偏好且對車的

25、評價(jià)等于車的質(zhì)量。 　　　顯然，如果買者知道車的質(zhì)量，均衡價(jià)格P=6000（高質(zhì)量）或P=2000（低質(zhì)量）。買者不能知道車的真實(shí)質(zhì)量，如果兩類車都進(jìn)入市場，車的平均質(zhì)量P=4000，由于買者不敢保證出高價(jià)就能買到高質(zhì)量P=6000的車，所以愿意出的最高價(jià)格P=4000，希望能夠買到P=6000的車。但在此價(jià)格下，高質(zhì)量車的賣者將退出市場，只有低量車P=2000的賣者愿意出售。買者知道高質(zhì)量的車推出以后，市場上剩下的一定是低質(zhì)量的賣者

26、。唯一的均衡價(jià)格是P=2000，只有低質(zhì)量的車成交，高質(zhì)量的車退出市場。,,上面的例子盡管簡單，但給出了逆向選擇的基本含義： 　　　1.在信息不對稱的情況下，市場的運(yùn)行可能是無效率的，因?yàn)樵谏鲜瞿Ｐ椭?，有買主愿出高價(jià)購買好車，市場——“看不見的手”并沒有實(shí)現(xiàn)將好車從賣主手里轉(zhuǎn)移到需要的買主手中。市場調(diào)節(jié)下供給和需求是總能在一定價(jià)位上滿足買賣雙方的意愿的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論失靈了。 　　　2.這種“市場失靈”具有“逆向選擇”的特征，即市場

27、上只剩下次品，也就是形成了人們通常所說的“劣幣驅(qū)逐良幣”效應(yīng)。傳統(tǒng)市場的競爭機(jī)制導(dǎo)出的結(jié)論是——“良幣驅(qū)逐劣幣”或“優(yōu)剩劣汰”；可是，信息不對稱導(dǎo)出的是相反的結(jié)論——“劣幣驅(qū)逐良幣”或“劣剩優(yōu)汰”。,二、信息不對稱的影響,2．道德風(fēng)險(xiǎn) 　　從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人在最大限度地增進(jìn)自身效用的同時(shí)做出不利于他人的行動(dòng)?！?或者說是：當(dāng)簽約一方不完全承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果時(shí)所采取的自身效用最大化的自私行為。道德風(fēng)險(xiǎn)亦稱道德危機(jī)。,三、信息不對稱的對策,１ ．

28、制造與傳播信號(signaling) 主要通過創(chuàng)建名牌、提供“三包”保證、提供完善的售后服務(wù)、在知名媒體上做廣告、請明星代言等來使消費(fèi)者把他的產(chǎn)品與“劣質(zhì)品”區(qū)別開，以相信它的產(chǎn)品是高質(zhì)量的。 2．要求提供擔(dān)?；虻盅?3．政府、消費(fèi)者協(xié)會(huì)等建立的質(zhì)量合格標(biāo)準(zhǔn)。通過這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來保證產(chǎn)品的質(zhì)量。 4 ．中介　中介利用它的專業(yè)知識為買方提供信息，通過它來“撮合”買賣雙

29、方，比如券商、經(jīng)紀(jì)人等，當(dāng)然中介所獲收益取決于它提供信息的質(zhì)量。 5 ．搜尋　這種方法就是消費(fèi)者通過自身進(jìn)行信息搜尋來改變信息不對稱局面，比如走訪、調(diào)查、函尋等。,第四節(jié) 壟斷,一、壟斷對資源配置的影響,1．引起社會(huì)財(cái)富分配不公 2．造成效率的損失 3．導(dǎo)致尋租 4．影響新技術(shù)的推廣,一、壟斷類型,1、資源壟斷：關(guān)鍵資源由一家企業(yè)擁有。 　　２、政府創(chuàng)造壟斷：政府給與一家企業(yè)排他性地生產(chǎn)某種產(chǎn)品或勞務(wù)的權(quán)利。

30、 　?。场⒆匀粔艛啵荷a(chǎn)成本是一個(gè)生產(chǎn)者比大量生產(chǎn)者更有效。,二、政府反壟斷政策,1．制定反壟斷法 《中華人民共和國反壟斷法》由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議于2007年8月30日通過，自2008年8月1日起施行。  2．價(jià)格監(jiān)控 3．減少進(jìn)入障礙 4．消除地方封鎖,課堂實(shí)訓(xùn)：,1.課堂實(shí)訓(xùn)判斷下列經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生的影響屬于生產(chǎn)的外部性還是消費(fèi)的外部性；屬于

31、正外部性還屬于負(fù)外部性。 A.生產(chǎn)過程中的噪聲、環(huán)境污染； B.你鄰居的高檔轎車、居室裝修豪華使你倍感壓抑； C.漁民過度捕撈； D.你注射流感疫苗，減少了別人得流感的機(jī)會(huì)； E.養(yǎng)蜂人釀蜜，周圍果園產(chǎn)量提高； F.旅游者蜂擁至旅游區(qū)而使物價(jià)上漲、舒適度下降； G.高效率機(jī)器設(shè)備的應(yīng)用將使手工生產(chǎn)者失業(yè)。再列舉出一些生產(chǎn)外部性、消費(fèi)外部性、正外部性、負(fù)外部性的例子。,課外實(shí)