第七章市場失靈與微觀經(jīng)濟政策2(外部性)

1、,外部性,外部性與市場無效率,外部性——一個人的行為對旁觀者福利的影響，這種影響得不到補償。外部性導致市場失效，因此單靠市場力量不能使社會總剩余最大化。,An externality arises… 外部性產(chǎn)生…,. . . when a person engages in an activity that influences the well-being of a bystander and yet neither pays no

2、r receives any compensation for that effect. …當一個人的行為影響到旁觀者的福利時，若此人（給旁觀者帶來成本時）既不為此支付成本，（給旁觀者帶來利益時）又不能得到補償，外部性就產(chǎn)生了。,外部性與市場無效率,給旁觀者帶來不利影響的外部性被稱為負外部性。給旁觀者帶來有利影響的外部性被稱為正外部性。,外部性與市場無效率,負外部性的例子汽車尾氣吸煙狂叫的狗 (大聲的寵物)在公寓里大聲

3、地放立體聲,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

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5、,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,外部性與市場無效率,正外部性的例子免疫修復歷史古跡新技術研發(fā),,,,,,,,

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14、,,,,,,,,,,,,外部性與市場無效率,負外部性導致市場生產(chǎn)的量大于社會所希望的量正外部性導致市場生產(chǎn)的量小于社會所希望的量,,,圖1. 鋁市場,,鋁的數(shù)量,0,,需求（私人價值),供給（ 私人成本),,福利經(jīng)濟學: 回顧,鋁市場 每生產(chǎn)一個單位量的鋁，社會成本既包括鋁生產(chǎn)者的私人成本，也包括污染的不利影響給旁觀者帶來的成本。,,,圖2. 污染和社會最優(yōu),,鋁的數(shù)量,0,,需求（私人價值),供給（私人成本),,負外部性,需求曲

15、線和社會成本曲線的交點決定了社會最優(yōu)產(chǎn)量。社會最優(yōu)產(chǎn)量比市場均衡產(chǎn)量低。,負外部性,外部性的內部化——通過改變激勵，使人們考慮他們自己行為的外部效應。 為了實現(xiàn)社會最優(yōu)產(chǎn)量…政府可以向生產(chǎn)者收稅以降低市場均衡產(chǎn)量為社會所希望的產(chǎn)量，將外部性內部化 。,正外部性,當外部性有利于旁觀者時，就存在正外部性物品的社會價值大于私人價值。一個企業(yè)的創(chuàng)新或設計不僅給本企業(yè)帶來效益，還會增加社會的技術知識存量，給全社會帶來效益，也就是說創(chuàng)新和

16、設計存在著技術溢出效應，技術溢出效應是一種正外部性,教育與社會最優(yōu),,,,,,,,,,,,,,教育的數(shù)量,0,教育的價格,均衡,,最優(yōu),,,外部利益,正外部性,供給曲線和社會價值曲線的交點決定了社會最優(yōu)產(chǎn)量水平。社會最優(yōu)產(chǎn)量比市場均衡產(chǎn)量多。市場生產(chǎn)的量比社會所希望的量少。物品的社會價值大于私人價值。,正外部性,外部性內部化：補貼作為首選的辦法將正外部性內部化。產(chǎn)業(yè)政策政府旨在通過技術進步促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展而對經(jīng)濟的干預專利

17、法是一種技術政策，它給予個人（或公司）對其發(fā)明的產(chǎn)權，對發(fā)明者的權益實施專利保護。因此，專利制度將外部性內部化。,外部性的私人解決方法,并不總是需要政府行為來解決外部性問題私人解決方式道德規(guī)范和社會約束慈善組織不同類型企業(yè)的一體化交易各方簽訂合同,科斯定理,交易成本交易成本—— 各方在協(xié)商達成與遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本。,科斯定理,科斯定理在交易費用為零（或很?。r，只要產(chǎn)權初始界定清晰，并允許經(jīng)濟當事人進行談判交

18、易，那么無論初始產(chǎn)權賦予誰，市場均衡都是有效率的。,科斯定理,張三和李四是鄰居，張三喜歡養(yǎng)狗，李四喜歡寧靜。如果二者無成本地進行協(xié)商，能實現(xiàn)社會福利最大化的結果嗎？,科斯定理,張三和李四是鄰居；張三喜歡養(yǎng)狗，從養(yǎng)狗中獲得500（或400）元的快樂；李四喜歡寧靜，從寧靜中獲得400（或500）元的快樂。假定法律判定張三有權養(yǎng)狗，如果二者無成本地進行協(xié)商，能實現(xiàn)社會福利最大化的結果嗎？假定法律判定李四有權享受寧靜，如果二者無成本地進行

19、協(xié)商，能實現(xiàn)社會福利最大化的結果嗎？,科斯定理,Why Private Solutions Do Not Always Work為什么私下解決方式不能總是有效,Sometimes the private solution approach fails because transaction costs can be so high that private agreement is not possible.有時候，交易成本很高而不

20、可能私下達成協(xié)議，因此私下方式不能解決外部性問題。,解決外部性的公共政策,當外部性問題嚴重且找不到私人解決方式時，政府也許采用以下方式試圖解決外部性問題：命令和控制政策。以市場為基礎的政策。,命令和控制政策：管制,經(jīng)常采用的管制形式：禁止某些行為要求采取某些行為例子要求所有學生注射疫苗。由環(huán)保局(EPA)制訂污染排放標準。,以市場為基礎的政策1: 糾正性稅收和補貼,政府利用稅收和補貼手段給私人部門以激勵，實現(xiàn)社會效率。糾

21、正性稅收——用于糾正負外部性影響的稅收也被稱為庇古稅,以市場為基礎的政策1: 糾正性稅收和補貼,管制和糾正性稅收的例子如果環(huán)保局決定想減少某個工廠的污染排放量，環(huán)保局可以…命令工廠減少一定量的污染（即管制）按工廠的排污量收稅（即糾正性稅收）,以市場為基礎的政策2: 可交易的污染許可證,可交易的污染許可證允許排污權在企業(yè)之間自愿進行轉移。交易這種許可證的市場將最終形成。以低成本可以減少污染的企業(yè)愿意將污染許可證出賣給只有以高成

22、本才能減少污染的企業(yè)。污染量沒有增加，但污染許可證這一稀缺資源重新配置給對其評價更高的企業(yè)。,圖4. 糾正性稅收和污染許可證的等效性,,,,,,,,,,,,,,污染量,0,污染的價格,(a) 糾正性稅收,圖4. 糾正性稅收和污染許可證的等效性,,,,,,,,,,,,,,0,(b) 污染許可證,糾正性稅收和污染許可證可以實現(xiàn)相同的效果,污染的價格,污染量,名詞解釋,外在性科斯定理,論述題,論外在性對經(jīng)濟效率的影響極其對策,環(huán)境經(jīng)濟

23、學,環(huán)境問題已經(jīng)存在了若干個世紀。多少污染是可以接受的?,環(huán)境經(jīng)濟學,環(huán)境質量的需求我們通過下列方式來獲得一個更好的環(huán)境結成組織投票購買“綠色”產(chǎn)品而避開有危害的產(chǎn)品為生活在愉快的鄰里中而支付較高的住房費用,環(huán)境經(jīng)濟學,更好的環(huán)境需求已經(jīng)增加，這是因為：收入的提高我們對我們如何影響環(huán)境的了解,空氣污染,環(huán)境經(jīng)濟學,空氣污染爭議的問題：酸雨排放的汽油全球變暖臭氧層變薄,環(huán)境經(jīng)濟學,水污染水污染最大的來源是工業(yè)