發(fā)展中國(guó)發(fā)展中國(guó)家掀起了一場(chǎng)電力體制改革的浪潮的應(yīng)用

1、AthesissubmittedtoXXXinpartialfulfillmentoftherequirementfthedegreeofMasterofEngineering發(fā)展中國(guó)家掀起了一場(chǎng)電力體制改革的浪潮發(fā)展中國(guó)家掀起了一場(chǎng)電力體制改革的浪潮郁光華郁光華香港大學(xué)法學(xué)院香港大學(xué)法學(xué)院一、引子在20世紀(jì)的80和90年代，許多發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家掀起了一場(chǎng)電力體制改革的浪潮。改革的目的主要是提高發(fā)電企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。采用的手段主要是打

2、破國(guó)家壟斷及對(duì)發(fā)電、輸電、配電和售電的垂直一體化體制進(jìn)行分割以便引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。就實(shí)現(xiàn)改革的目標(biāo)來說，英國(guó)和澳大利亞是相對(duì)成功的。相反，烏克蘭和墨西哥就不那么成功。美國(guó)的加利福尼亞州則遇到過挫折。國(guó)外電力體制改革的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)使我們對(duì)我國(guó)的電力體制改革有一個(gè)更清楚的認(rèn)識(shí)。從交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，對(duì)我國(guó)電力體制垂直一體化進(jìn)行分割以便在發(fā)電及售電側(cè)引入競(jìng)爭(zhēng)是有代價(jià)的。我國(guó)法律體制的不完善又給電力行業(yè)市場(chǎng)化的改革增加了難度。本文第二節(jié)闡述市場(chǎng)經(jīng)

3、濟(jì)國(guó)家對(duì)電力行業(yè)進(jìn)行管制的原因及分析垂直分割和引入競(jìng)爭(zhēng)的利弊。第三節(jié)討論改革低效管制體制可采用的措施。第四節(jié)討論改革低效管制體制時(shí)必須注意的問題。無可置疑，我國(guó)電力體制的重大改革雖然能改善電力企業(yè)的效益并給消費(fèi)者帶來福利，但是也必然要面對(duì)因垂直分割而增加的交易費(fèi)用及由于引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制而要求增強(qiáng)管制治理及爭(zhēng)議處理的法治問題。二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家對(duì)電力行業(yè)管制的原因在資本主義的民主社會(huì)里，市場(chǎng)是相對(duì)如意的一種社會(huì)秩序。當(dāng)市場(chǎng)運(yùn)行良好時(shí)，經(jīng)濟(jì)和政治

4、價(jià)值得到了體現(xiàn)。[1]從經(jīng)濟(jì)方面看，當(dāng)市場(chǎng)運(yùn)作良好時(shí)，經(jīng)濟(jì)效益、財(cái)富生產(chǎn)和技術(shù)革新都得到了促進(jìn)。從政治角度看，良好的市場(chǎng)運(yùn)作由于實(shí)現(xiàn)了個(gè)人選擇的最大化而使個(gè)人自治得以實(shí)現(xiàn)。但是，市場(chǎng)會(huì)失靈。當(dāng)市場(chǎng)失靈電力生產(chǎn)系統(tǒng)應(yīng)該被認(rèn)為是一個(gè)多產(chǎn)品企業(yè)的市場(chǎng)。[10]電力需求隨時(shí)間變化很大，電壓需求有所不同，輸電和配電方式差別很大，發(fā)電成本也因使用不同的能源而產(chǎn)生變化。在一個(gè)多產(chǎn)品的行業(yè)里，規(guī)模經(jīng)濟(jì)既不是自然壟斷的必要條件，也不是自然壟斷的充分條件。

5、[11]盡管一個(gè)企業(yè)任何單一產(chǎn)品成本呈上升趨勢(shì)，但只要該企業(yè)在協(xié)調(diào)生產(chǎn)所有的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)總成本呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，該企業(yè)就是一個(gè)自然壟斷者。[12]多產(chǎn)品企業(yè)的自然壟斷來自于范圍經(jīng)濟(jì)或聯(lián)合生產(chǎn)。當(dāng)一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)的特定數(shù)量的各種產(chǎn)品的成本低于多個(gè)企業(yè)生產(chǎn)相同數(shù)量的這些產(chǎn)品的成本時(shí)便存在范圍經(jīng)濟(jì)。芬特通過分別調(diào)查美國(guó)電力業(yè)的批發(fā)、工業(yè)、商業(yè)和居民服務(wù)的多產(chǎn)品成本函數(shù)后發(fā)現(xiàn)，就是最大的垂直一體化電力企業(yè)也具有自然壟斷特性。[13]聯(lián)合生產(chǎn)也能使一個(gè)多

6、產(chǎn)品企業(yè)成為自然壟斷者。生產(chǎn)的聯(lián)合性是區(qū)分單一產(chǎn)品企業(yè)自然壟斷和多種產(chǎn)品企業(yè)自然壟斷的主要點(diǎn)。聯(lián)合生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)性主要來自于協(xié)調(diào)和投入的不可分割性。在電力行業(yè)中，電是不可儲(chǔ)存的?？煽啃缘囊笥直仨毷闺娏π枨蠛桶l(fā)電供給保持平衡。發(fā)電廠、輸電網(wǎng)和配電設(shè)施的建設(shè)也需要協(xié)調(diào)。從交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)看，[14]同一企業(yè)垂直一體化的協(xié)調(diào)能避免發(fā)電企業(yè)，輸電企業(yè)和配電企業(yè)在提供不同電力服務(wù)時(shí)的機(jī)會(huì)主義行為。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為人的理性或推斷能力是受限制的，企業(yè)的

7、資產(chǎn)有時(shí)是企業(yè)特定的，以及人們會(huì)有機(jī)會(huì)主義行為。[15]將來信息的不完善使得人們對(duì)將來的行為難以作出正確的判斷。在對(duì)垂直一體化進(jìn)行分割的情況下，判斷力的限制增加了合同的成本及不定性。資產(chǎn)的企業(yè)特定性又使企業(yè)難以自如地在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)進(jìn)入和退出。資產(chǎn)的企業(yè)特定性在電力行業(yè)中十分突出。水能發(fā)電機(jī)常常跟某個(gè)特定水庫(kù)的水容量和落差具有緊密的關(guān)系。特定地域水電廠的關(guān)閉并不能使這些資產(chǎn)有效地在其他地方得以利用。太陽能和風(fēng)力發(fā)電設(shè)備也是如此。機(jī)會(huì)主義

8、行為是指在信息不對(duì)稱的情況下人們不完全如實(shí)地披露所有的信息及從事其他損人利己的行為。當(dāng)人們警愓并試度避免對(duì)方的機(jī)會(huì)主義行為時(shí)，制訂合同的代價(jià)，敲詐及反敲詐的代價(jià)和事后爭(zhēng)議解決的代價(jià)都會(huì)提高。資產(chǎn)的企業(yè)特定性及人們推斷力的制約都會(huì)加劇機(jī)會(huì)主義行為。而這樣的機(jī)會(huì)主義行為在電力企業(yè)垂直一體化的體制下就不會(huì)出現(xiàn)。另外，集體成員人數(shù)的增大也會(huì)增大交易成本。人數(shù)的增大不僅會(huì)提高合同的數(shù)目而且也更有可能產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為。在電力行業(yè)中，發(fā)電商對(duì)非經(jīng)常性

9、的電力購(gòu)買者在遭遇突發(fā)事件時(shí)的高價(jià)售電就是典型的例子。還有，在需求很大而很大一部份的需求是由即時(shí)市場(chǎng)供給的，幾乎所有的發(fā)電商都可能漫天要價(jià)。[16]加利福尼亞州的電力危機(jī)的一個(gè)主要原因是由于在需求很大的現(xiàn)貨市場(chǎng)敲詐的機(jī)會(huì)主義行為所造成。[17]同一企業(yè)的垂直一體化的協(xié)調(diào)則能避免發(fā)電企業(yè)，輸電企業(yè)和配售電企業(yè)在提供不同電力產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)的機(jī)會(huì)主義行為。垂直一體化的聯(lián)合生產(chǎn)也能使發(fā)電廠、輸電網(wǎng)和配電設(shè)施的建設(shè)更容易協(xié)調(diào)。再有，輸電企業(yè)的高價(jià)政