制度的均衡與演化原因

1、第五章制度的均衡與演化原因對于制度的均衡與演化原因，需要從兩個層次兩個層次進行分析，一是個別制度的均衡與演化，二是整個制度系統(tǒng)的均衡與演化。借用經濟學的術語，可以把個別制度的均衡個別制度的均衡稱作制度局部均衡，而把整個制度系統(tǒng)的均衡整個制度系統(tǒng)的均衡稱作制度一般均衡。個別制度的演化個別制度的演化有時是一次性一次性的，如宣布某項法律或取消某項法律；有時是逐漸發(fā)生逐漸發(fā)生的，如習俗的變化。而整個制度系統(tǒng)的演化整個制度系統(tǒng)的演化則肯定表現為一

2、個在時間上持續(xù)的演化流演化流，即一個又一個的具體制度產生或消失。值得注意的是這種演化流并不是在時間上平均分布的，而是一段時間密集一段時間稀疏。以一個國家頒布的法律為例，往往是一段時間頒布得較多而另一段時間較少。研究制度演化，更有意義的是研究演化流，研究一個演化流中各項具體制度演化的相互制約關系和先后次序，而不是研究某一項具體制度的變動研究制度演化，更有意義的是研究演化流，研究一個演化流中各項具體制度演化的相互制約關系和先后次序，而不是研

3、究某一項具體制度的變動。當然研究某一項具體制度的變化往往是研究制度演化流的前提條件。但如果僅僅滿足研究單項制度的變化，就無法說明歷史上重大的制度演化，例如中國的經濟體制改革。第一節(jié)制度的均衡：雙適態(tài)定義均衡是一種無外部干擾時將持續(xù)存在的狀態(tài)。由于制度的單件性制度的單件性，制度均衡（不論是局部的還是一般的）不是數量均衡，不是制度的供給數量等于制度的需求數量，而是一種行為均衡行為均衡，即任何個人或組織都不再有變動制度的動機和行為，因為他們都

4、不可能從這種變動中獲取比不變動時更多的凈收益（1）。制度的局部均衡制度的局部均衡是指當影響人們的制度需求和制度供給的因素既定時，某項制度的供給（維持或創(chuàng)新）適應人們的需求。這種局部均衡可以是合作博弈的均衡解合作博弈的均衡解，也可以是非合作博弈中的納什均衡非合作博弈中的納什均衡。如下圖所示。其中A圖、B圖為合作博弈A圖、B圖為合作博弈，甲乙代表兩個人或兩個組織，他們各有兩種可選擇的制度Ia和Ib，他們也一定會約定選擇相同的制度，且無人會毀

5、約，因為兩人若選擇不同的制度，兩人都將得零分，即兩人的合作具有超可加性。在A圖中，若兩人都選擇同一種制度Ia或Ib，則都得到相同得分。于是博弈均衡解有兩個，即都選擇Ia和都選擇Ib。但究竟是哪一個則無法確定。在B圖的博弈中，均衡解也有兩個，都選Ia和Ib，但都選Ia時兩人得分要多于都選Ib時的得分。若從都選Ib轉移為都選Ia是沒有改制成本的，則都選Ib不是均衡解，都選Ia將成為唯一均衡解；但若存在較高的（對兩人來說都大于一，即大于43）

6、改制成本，則兩個均衡解共存，實際出現哪種情況取決于初始兩人的選擇，在有限理性條件下，兩個均衡解被選中的概率是相同的，都選Ib的局面完全可能出現。而這一選擇將對以后發(fā)生特定影響，這也是制度演化中路徑依賴的一種原因。C圖為非合作博弈C圖為非合作博弈，納什均衡解也有兩個，都選Ia和都選Ib，兩個均衡解中甲乙的相對收益正好相反，因此無法通過合作來確定共同選擇哪一個制度。但可以肯定的是，一旦選定了某一項制度，則無論甲和乙誰單獨變動選擇，都將使雙方

7、都受損。這時，要得到確定的均衡解，可以引進交往能力差異性假定，設甲具有更強的交往能力，那么均衡解將是兩人都選擇Ia。在現實生活中，交往能力較強的主體往往能夠掌握政治權力，操縱政府，于是在出現象C圖這樣的情況時，政府往往可以通過強制，迫使交往能力較弱的主體接受Ia。這時，要得到確定的均衡解，可以引進交往能力差異性假定，設甲具有更強的交往能力，那么均衡解將是兩人都選擇Ia。在現實生活中，交往能力較強的主體往往能夠掌握政治權力，操縱政府，于是

8、在出現象C圖這樣的情況時，政府往往可以通過強制，迫使交往能力較弱的主體接受Ia。上述三個圖中，雙方同時選擇無論是Ia還是Ib，都將實現制度的局部均衡無人會有改變制度的愿望。一般地講，只要得分矩陣中對角線上的策略對中的兩人的得分均高于非對角線上的策略對中的得分，那么兩人便會約定共同選擇某一項制度；只要某一項制度下兩人的得分均高于其它制度，那么兩人便會約定共同選擇該項制度；但若出現C圖這樣的情況，則兩人雖可就共同選擇某項制度達成一致意見，但

9、究竟選擇哪一項制度卻無法達成一致。除非引進交往能力差異性假定。一般地講，只要得分矩陣中對角線上的策略對中的兩人的得分均高于非對角線上的策略對中的得分，那么兩人便會約定共同選擇某一項制度；只要某一項制度下兩人的得分均高于其它制度，那么兩人便會約定共同選擇該項制度；但若出現C圖這樣的情況，則兩人雖可就共同選擇某項制度達成一致意見，但究竟選擇哪一項制度卻無法達成一致。除非引進交往能力差異性假定。由以上分析可知，實際上有三種意義有所不同的制度均

10、衡三種意義有所不同的制度均衡（2），一是實行了對所有人的實施凈收益都最大化的制度，二是由于改制成本過高，只好實行對所有人的實施凈收益都第1若只考慮個人參與的某一場博弈，則該場博弈的均衡可稱作個人的局部均衡個人的局部均衡。若同時考慮個人以各種身份所參與的所有層次的博弈，則所有博弈都實現均衡時便稱作個人的一般均衡個人的一般均衡。所謂的制度雙適態(tài)或一般均衡狀態(tài)，便是所有個人都實現一般均衡時的制度狀態(tài)制度雙適態(tài)或一般均衡狀態(tài)，便是所有個人都實現

11、一般均衡時的制度狀態(tài)。因為當每個人都能在他們參與的各種博弈中實現均衡，便意味著不同時存在兩種互斥制度使人們在某些博弈中存在即可行又不可行的策略；同時也意味著制度是適應人們意愿的。制度的雙適態(tài)是否一定存在，在什么樣的條件下才存在，對于這個制度一般均衡的存在性問題制度一般均衡的存在性問題，下面做一點嘗試性證明。設決定所有人制度需求和制度供給的因素既定。設制度系統(tǒng)決定了所有人的行為可行集（博弈中的策略集），每個人都處于多重多層次的博弈中。再設

12、再設每個人在某場博弈中的得分不僅與該博弈中的各參與者選擇的策略對有關，而且與他在其他場博弈中的得分情況（策略對和得分）有關，即個人在不同博弈中的策略和得分也是相互影響的；并且每個人在某場博弈中實際的策略集也往往受制于他在其他博弈中得分的影響。例如，一個人家庭生活中的順心將影響到他在工作單位中的業(yè)績。同理，當個人所在組織在博弈中得分較高時，組織內的個人在內部的合作博弈時便較容易實現平衡，就不大會采取有可能導致組織瓦解的行為；反之，個人就可

13、能采取使組織瓦解的行為。另一方面，組織在博弈中所可能采取的行為也反過來受制于組織成員之間博弈的情況。一家公司若在市場競爭中取得佳績，其內部成員之間便容易合作，否則公司可能瓦解；另一方面，公司在市場中的行為又受制于其成員的合作博弈的結果，員工的高工資意味著公司難于采取產品的低價策略。令有n個人，其中第i（i=1，2，，n）人在他所參加的所有博弈中的得分g令有n個人，其中第i（i=1，2，，n）人在他所參加的所有博弈中的得分gj組成一個向量

14、G組成一個向量Gj，其中的各分量如上所述是相互影響的，其中的各分量如上所述是相互影響的。顯然，不同個人的得分向量相互之間也相互依存顯然，不同個人的得分向量相互之間也相互依存。于是，一旦個人對自己的得分向量不滿意時，他就將如前面第二章第三節(jié)所說的那樣從三方面進行調整：調整目標集，調整守制度行為，采取非制度行為。調整的結果將影響到他本人和其他人的n個得分向量。這意味著這n個向量組成的集合N=G這n個向量組成的集合N=G1，G，G2，Gn有一

15、個自映射，N’→N”，即從N的一種狀態(tài)N’映射到另一種狀態(tài)N”，Gn有一個自映射，N’→N”，即從N的一種狀態(tài)N’映射到另一種狀態(tài)N”。顯然，只要假定N是緊凸集，且該自映射是連續(xù)的，則根據布勞維爾——角谷不動點定理，映射一定存在一不動點N，即制度的一般均衡狀態(tài)，雙適態(tài)顯然，只要假定N是緊凸集，且該自映射是連續(xù)的，則根據布勞維爾——角谷不動點定理，映射一定存在一不動點N，即制度的一般均衡狀態(tài)，雙適態(tài)。任何一種制度雙適態(tài)都對應一定的、決定人

16、們制度需求和制度供給的因素任何一種制度雙適態(tài)都對應一定的、決定人們制度需求和制度供給的因素。當這些因素不同時。制度雙適態(tài)的具體內容也將不同；當這些因素變化時，制度雙適態(tài)的具體內容也將發(fā)生相應變化。就像偏好和技術的變化會引起商品市場中均衡的內容變化一樣，當影響制度需求的因素如價值觀念和知識體系及或影響制度供給的因素如制度庫發(fā)生變化時，制度雙適態(tài)的具體內容也會隨之變化當影響制度需求的因素如價值觀念和知識體系及或影響制度供給的因素如制度庫發(fā)生

17、變化時，制度雙適態(tài)的具體內容也會隨之變化。制度的雙適態(tài)類似于瓦爾拉斯關于市場的一般均衡狀態(tài)制度的雙適態(tài)類似于瓦爾拉斯關于市場的一般均衡狀態(tài)。它是把一般均衡概念引伸到制度分析中的結果。在市場中存在著自發(fā)的力量去消除各種商品的供求缺口，同樣，在社會中也存在著種種力量去消除制度系統(tǒng)內部的矛盾、去改變不合人意的制度。雙適態(tài)也許在實際生活中從未出現過，但作為一種理論上的抽象狀態(tài)，它是實際生活中制度系統(tǒng)演化的方向。制度的雙適態(tài)需要區(qū)分短期和長期，一

18、種或一組耦合的制度往往有短期效應和長期效應，它們分別是指對于人們行為的短期影響和長期影響制度的雙適態(tài)需要區(qū)分短期和長期，一種或一組耦合的制度往往有短期效應和長期效應，它們分別是指對于人們行為的短期影響和長期影響。如“鐵飯碗”制度，在開始實行的短期中，由于使勞動者免除了失業(yè)之慮，能夠調動他們的工作熱情；但在長期中卻會使勞動者學會偷懶，失去工作熱情；長期效應與短期效應截然相反。短期雙適態(tài)是指制度的長期效應尚未展現出來時的雙適態(tài)，長期雙適態(tài)是