某銀行信息科技風險識別與評估管理辦法

1、某銀行信息科技風險識別與評估管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范信息科技風險評估工作，提高某銀行信息科技風險管理水平，促進我行業(yè)務安全、持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)國家信息安全法律、法規(guī)及銀行業(yè)信息科技監(jiān)管要求及《某銀行信息科技風險管理策略》況，特制定本辦法。，結合我行風險管理實際情第二條本辦法屬于信息科技風險類“管理辦法”，適用于某銀行信息科技工作全過程的風險評估。風險評估對象包括信息科技組織、管理過程和信息資產(chǎn)。第三條信息科技風險，是指信息科技在

2、合規(guī)管理、支持業(yè)務創(chuàng)新和業(yè)務運營過程中，由于管理流程及資源缺失或不足、人為因素和技術漏洞產(chǎn)生的操作、法律、聲譽等風險。第四條信息科技風險評估是指在信息科技風險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結束），該事件給信息系統(tǒng)的研發(fā)、生產(chǎn)等各個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的工作。第五條本辦法所指的信息科技風險類型及來源包括但不限于以下內(nèi)容：(一)信息科技總體風險是指信息科技在策略、制度、物理環(huán)境、軟件、硬件、網(wǎng)絡、數(shù)據(jù)、文檔等方面影響全局或

3、共有的風險。(二)信息系統(tǒng)風險是指信息系統(tǒng)在規(guī)劃、研發(fā)、建設、運行、維護、監(jiān)控及下線過程中由于技術和管理缺陷產(chǎn)生的風險。(三)研發(fā)風險是指信息系統(tǒng)在研發(fā)過程中組織、編程、測試和投產(chǎn)等環(huán)節(jié)產(chǎn)生的風險。規(guī)劃、需求、分析、設計、(四)運行維護風險是指信息系統(tǒng)在運行與維護過程中訪問管理、操作管理、實反映信息科技工作現(xiàn)狀。評估人員由評估對象人員擔任；所涉及的相關技術或業(yè)務骨干（三）評估分析人員負責匯總、整理和分析采集到的信息與證據(jù)材料，編寫風險評

4、估報告。評估分析人員由行內(nèi)經(jīng)驗豐富的專業(yè)人員擔任，業(yè)內(nèi)專業(yè)人員。必要時可聘請第十條在同一風險評估任務中，評估實施團隊成員不少于三人，評估管理人員和評估分析人員不得兼任評估人員。第三章風險評估計劃第十一條總行和一級分行每年度應開展一次整體信息科技風險評估，兩次以上專項信息科技風險評估。第十二條信息科技風險評估要以信息科技風險監(jiān)測信息、數(shù)據(jù)以及其他有關信息為基礎，遵循科學、透明和個案處理的原則進行。第十三條出現(xiàn)以下情況時，應結合本單位以往風