全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)項(xiàng)目-生產(chǎn)與成本穿行測(cè)試底稿2019

1、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)項(xiàng)目流程層面控制矩陣公司名稱流程名稱生產(chǎn)與成本（INCINC）穿行性測(cè)試－支持性文檔內(nèi)容序列號(hào)支持性文檔時(shí)間穿行測(cè)試文檔編號(hào)支持性文檔描述該步驟是否為控制點(diǎn)？控制點(diǎn)索引12019年INC_WT_1PLM系統(tǒng)中的截圖，審批流程是INC_01_CA122019年INC_WT_2主計(jì)劃分析會(huì)的會(huì)議紀(jì)要是INC_02_CA132019年INC_WT_3生產(chǎn)計(jì)劃錄入SAP系統(tǒng)生成訂單的截圖是INC_02_CA2142019年I

2、NC_WT_4生產(chǎn)訂單發(fā)出的郵件是INC_02_CA2252019年INC_WT_5SAP系統(tǒng)中審核合同分解的截圖是INC_02_CA2362019年INC_WT_6《外協(xié)發(fā)單規(guī)則表》是INC_02_CA372019年INC_WT_7《回購(gòu)送檢單》、《發(fā)料單》是INC_03_CA182019年INC_WT_8電裝車間《生產(chǎn)交接單》是INC_03_CA2192019年INC_WT_9《產(chǎn)品配置清單》、《交接單》是INC_03_CA2210

3、2019年INC_WT_10《初測(cè)記錄表》、《在產(chǎn)機(jī)盤統(tǒng)計(jì)表》是INC_03_CA31112019年INC_WT_11外協(xié)產(chǎn)品加工入庫(kù)前的《檢驗(yàn)報(bào)告》是INC_03_CA32122019年INC_WT_12《出廠設(shè)備質(zhì)量和品質(zhì)檢查表》是INC_03_CA33132019年INC_WT_13《包裝發(fā)運(yùn)部品質(zhì)檢驗(yàn)報(bào)告》，《組內(nèi)質(zhì)檢抽測(cè)報(bào)告》是INC_03_CA34142019年INC_WT_14《生產(chǎn)訂單入庫(kù)申請(qǐng)單》，SAP導(dǎo)出的截圖是IN

4、C_03_CA41152019年INC_WT_15SAP對(duì)訂單收貨的截圖，《發(fā)貨安排》電子檔是INC_03_CA42162019年INC_WT_16《盤點(diǎn)計(jì)劃》、《存貨抽盤表》、《存貨盤點(diǎn)表》是INC_05_CA1172019年INC_WT_16《盤點(diǎn)計(jì)劃》《存貨抽盤表》《存貨盤點(diǎn)表》是INC_05_CA2182019年INC_WT_17在制品不可修復(fù)審批表，簽字版本是INC_05_CA31192019年INC_WT_17在制品不可修復(fù)

5、審批表，簽字版本是INC_05_CA32202019年INC_WT_18簽字審批版本的《存貨分析報(bào)告》是INC_05_CA4212019年INC_WT_19門禁的照片是INC_05_CA4222019年INC_WT_20簽字版本的文件出門證是INC_05_CA5一級(jí)流程名稱二級(jí)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述控制目標(biāo)控制編號(hào)控制描述控制責(zé)任部門責(zé)任人控制方法控制類型是否為關(guān)鍵控制控制頻率相關(guān)信息系統(tǒng)生產(chǎn)與成本INC_01生產(chǎn)工藝確定及產(chǎn)品新

6、建INC_01_R1：生產(chǎn)工藝及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)不合理，生產(chǎn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)錄入錯(cuò)誤生產(chǎn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)正確INC_01_CA1公司產(chǎn)品部使用PLM軟件進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)審核。產(chǎn)品生產(chǎn)工藝和BOM結(jié)構(gòu)在PLM軟件中完成“中試技術(shù)評(píng)審”、“工程變更BOM更改審批”和“產(chǎn)品發(fā)布流程”后，PLM軟件自動(dòng)下達(dá)新建產(chǎn)品的任務(wù)至設(shè)備制造部工藝部數(shù)據(jù)員的PLM軟件任務(wù)箱中，數(shù)據(jù)員每天檢查任務(wù)箱中待辦的任務(wù)，將PLM軟件的、BOM結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)入SAP系統(tǒng)中新建物料和新建產(chǎn)品，

7、其它設(shè)計(jì)圖以及相關(guān)文件由工藝部文檔組接收、下發(fā)。產(chǎn)品部預(yù)防性控制人工依賴IT控制是不定期PLM軟件生產(chǎn)與成本INC_02生產(chǎn)計(jì)劃制定及生產(chǎn)訂單的生成INC_02_R1：生產(chǎn)計(jì)劃不合理導(dǎo)致無(wú)法及時(shí)交貨生產(chǎn)計(jì)劃制定合理INC_02_CA1網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)出線制定主計(jì)劃：網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)出線供應(yīng)經(jīng)理根據(jù)市場(chǎng)銷售預(yù)測(cè)制定主計(jì)劃，并召開主計(jì)劃分析會(huì)，制造部領(lǐng)導(dǎo)、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)出線領(lǐng)導(dǎo)及財(cái)務(wù)代表參與評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后發(fā)郵件通知主計(jì)劃錄入人員錄入SAP系統(tǒng)。錄入完成后，供應(yīng)經(jīng)理根

8、據(jù)SAP系統(tǒng)導(dǎo)出數(shù)據(jù)檢查該計(jì)劃是否錄入正確，如不正確，由錄入人員重新錄入調(diào)整。當(dāng)主計(jì)劃需要整體修正時(shí)，重新執(zhí)行主計(jì)劃制定的流程。計(jì)劃部經(jīng)理及制造部總經(jīng)理、計(jì)劃主管預(yù)防性控制人工控制是不定期SAP系統(tǒng)生產(chǎn)與成本INC_02生產(chǎn)計(jì)劃制定及生產(chǎn)訂單的生成INC_02_R2：生產(chǎn)訂單下達(dá)不正確導(dǎo)致生產(chǎn)計(jì)劃未被執(zhí)行或錯(cuò)誤執(zhí)行生產(chǎn)訂單下達(dá)合理INC_02_CA21INC_02_CA21：生產(chǎn)計(jì)劃只有錄入系統(tǒng)后，才能在系統(tǒng)中生成生產(chǎn)訂單計(jì)劃部預(yù)防性控