資本深化、技術(shù)選擇與中國(guó)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的實(shí)證研究

1、1資本深化、技術(shù)選擇與中國(guó)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的實(shí)證研究資本深化、技術(shù)選擇與中國(guó)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的實(shí)證研究劉維臻黃健柏黃健柏江飛濤殷智殷智遠(yuǎn)1（中南大學(xué)商學(xué)院，湖南（中南大學(xué)商學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙，沙，410083)【摘要】中國(guó)的工業(yè)化模式在改革轉(zhuǎn)型期出現(xiàn)了新的趨勢(shì)和特點(diǎn)，工業(yè)部門(mén)的資本深化導(dǎo)致重化工業(yè)化，技術(shù)選擇偏向資本技術(shù)密集和勞動(dòng)替代的發(fā)展路徑。本文從生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)特性入手，構(gòu)造工業(yè)技術(shù)強(qiáng)度和技術(shù)進(jìn)步偏向兩個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量技術(shù)變動(dòng)，運(yùn)用協(xié)整、格朗杰因果

2、檢驗(yàn)和脈沖響應(yīng)方法全面分析19782005年工業(yè)技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)選擇和資本深化水平的動(dòng)態(tài)關(guān)系和影響機(jī)制，并在此基礎(chǔ)上得出中國(guó)工業(yè)發(fā)展在戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)和技術(shù)三方面的政策建議。關(guān)鍵詞資本深化技術(shù)選擇工業(yè)技術(shù)進(jìn)步技術(shù)進(jìn)步偏向技術(shù)強(qiáng)度中圖分類號(hào)F424.6文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼ATheEmpiricalResearchOnCapitalDeepeningTechnicalChoiceTechnicalProgressofChineseIndustryAbstra

3、ct:China’sindustrializationmodehasoccurredtosomenewtrendsactersduringeconomictransitionperiodcapitaldeepenningleadtoindustrialheavilizationchemicalizationtechnicalchoiceofChineseindustryalwaystakethepathofcapitalbiasedla

4、bsavingbiased.ThispaperstartswiththetechnicalacterofproductionfunctiontheyfirstconstructstwoindexeswhichincludetechnicalprogressintensitybiastomeasurethetechnicalprogressthenusesCointegratingmethodGrangerCausalityTestGen

5、eralizedImpulseResponsetoanalysedynamiclinkagesinfluencemechanismamongtechnicalprogresstechnicalchoicecapitaldeepenningfrom1978to2005basedontheempiricalresultsweproposethreeadvicesonchina’sindustrydevelopmentincludingpro

6、spectsofstrategytechnologyindustrialrestructure.1作者作者簡(jiǎn)介：介：劉維臻（1984），女，湖南長(zhǎng)沙人，中南大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，主要研究方向?yàn)榻鹑趯W(xué)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)；黃健柏（1954.12），男，湖南郴州人，管理學(xué)博士，中南大學(xué)副校長(zhǎng)，商學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)榻鹑趯W(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)及企業(yè)理論；江飛濤（1974），男，湖南常德人，中南大學(xué)商學(xué)院博士研究生；殷智遠(yuǎn)（1983），男，安徽安慶

7、人，中南大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)槠髽I(yè)管理與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。聯(lián)系作者：劉系作者：劉維臻，湖南臻，湖南長(zhǎng)沙中南大學(xué)主校區(qū)沙中南大學(xué)主校區(qū)學(xué)生學(xué)生3舍617室，室，郵編郵編（410083）；）；Tel：07318830088（H），），13574199464（M）；）；Email：weizhen2027@.作者感作者感謝李增欣李增欣對(duì)本文寫(xiě)作的幫助和寶本文寫(xiě)作的幫助和寶貴意見(jiàn)，當(dāng)然文，當(dāng)然文責(zé)自負(fù)。3避免在要素稟賦發(fā)生變化前出現(xiàn)過(guò)早的資本

8、深化。已有文獻(xiàn)對(duì)中國(guó)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)選擇的探討技術(shù)選擇研究只是在探討技術(shù)進(jìn)步率趨緩的原因時(shí)分析到了資本深化，其中存在三個(gè)問(wèn)題：（1）對(duì)于技術(shù)選擇和資本深化的衡量指標(biāo)，文獻(xiàn)的指標(biāo)選取存在較大分歧，需要選取更合宜的指標(biāo)進(jìn)行實(shí)證研究；（2）資本深化意味著有偏的技術(shù)進(jìn)步，而大多數(shù)研究中用增長(zhǎng)核算法計(jì)算全要素生產(chǎn)率只衡量了“中性技術(shù)進(jìn)步”，因此有必要準(zhǔn)確衡量非中性技術(shù)進(jìn)步的變動(dòng)；（3）大部分文獻(xiàn)都基于工業(yè)行業(yè)和企業(yè)的視角，主要運(yùn)用全國(guó)和省際面板

9、數(shù)據(jù)和隨機(jī)前沿模型進(jìn)行實(shí)證，較少有針對(duì)整個(gè)工業(yè)部門(mén)從技術(shù)特性的視角來(lái)探討技術(shù)變動(dòng)的文獻(xiàn)；（4）在分析資本深化、技術(shù)選擇和技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系時(shí)，實(shí)證結(jié)果差異較大，需要重新考慮變量之間的因果關(guān)系，并且進(jìn)行更進(jìn)一步的檢驗(yàn)。本文擬從生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)特性入手，構(gòu)造技術(shù)強(qiáng)度和技術(shù)進(jìn)步偏向兩個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量技術(shù)變動(dòng)，全面考察“中性技術(shù)進(jìn)步”和“非中性技術(shù)進(jìn)步”的變動(dòng)與技術(shù)選擇和資本深化水平的動(dòng)態(tài)關(guān)系和影響機(jī)制，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步探討中國(guó)工業(yè)技術(shù)選擇路徑出現(xiàn)偏差

10、和技術(shù)進(jìn)步趨緩的原因。二、工業(yè)技術(shù)進(jìn)步偏向、技術(shù)強(qiáng)度數(shù)學(xué)表達(dá)及測(cè)定方法二、工業(yè)技術(shù)進(jìn)步偏向、技術(shù)強(qiáng)度數(shù)學(xué)表達(dá)及測(cè)定方法本文我們的推導(dǎo)是建立在生產(chǎn)函數(shù)理論基礎(chǔ)上的，故有必要先簡(jiǎn)要說(shuō)明生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)特性。生產(chǎn)函數(shù)表述的是產(chǎn)出與投入要素間的關(guān)系，以及投入要素彼此之間的關(guān)系。它刻畫(huà)了四種技術(shù)特性，分別是：（1）技術(shù)效率；（2）技術(shù)所決定的規(guī)模報(bào)酬程度；（3）技術(shù)所決定的資本密集度或勞動(dòng)密集度；（4）技術(shù)所允許的勞動(dòng)與資本相互代替的容易程度。前兩

11、種技術(shù)特性的變動(dòng)構(gòu)成了“中性技術(shù)進(jìn)步”，其變動(dòng)幅度的大小即為技術(shù)進(jìn)步強(qiáng)度；后兩種技術(shù)特性的變動(dòng)構(gòu)成了“非中性技術(shù)進(jìn)步”，其變動(dòng)幅度的大小和變動(dòng)方向即為技術(shù)進(jìn)步偏向。因此，我們將先探討技術(shù)進(jìn)步強(qiáng)度和技術(shù)進(jìn)步偏向的測(cè)算方法。首先必須說(shuō)明的是兩個(gè)假定條件：（1）固定規(guī)模報(bào)酬假定（），1????相關(guān)數(shù)學(xué)證明參見(jiàn)附錄1；（2）固定工資率假定（），在我國(guó)固定工資0W??制度占主導(dǎo)，由于存在著大量剩余勞動(dòng)力或者隱蔽性失業(yè)，且技術(shù)變動(dòng)相對(duì)穩(wěn)定，故實(shí)際工