人力資本、技術(shù)進(jìn)步與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長：理論及中國實(shí)證.pdf

1、全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上的三次重大技術(shù)革命深刻表明了技術(shù)進(jìn)步與研發(fā)創(chuàng)新在決定長期經(jīng)濟(jì)增長中的關(guān)鍵作用，因而探討技術(shù)進(jìn)步的源泉、比較各國研發(fā)投入與創(chuàng)新產(chǎn)出的差異根源就成為了以Romer、Lucas等人為代表的新增長理論的主要研究問題。類似地，盡管改革開放以來中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定的快速增長已經(jīng)引起了世界矚目，然而伴隨著經(jīng)濟(jì)高速增長同時(shí)還存在著系列潛在問題，其中經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變成為其中至關(guān)重要的話題。因此，本博士論文試圖將技術(shù)進(jìn)步、研發(fā)創(chuàng)新與人力資本

2、這些新增長因素結(jié)合起來，從理論分析與實(shí)證研究兩個(gè)層面來共同探討長期經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)源泉，尤其是在傳統(tǒng)分析框架下引入對(duì)外貿(mào)易與吸引外資等因素，試圖來構(gòu)建一個(gè)分析經(jīng)濟(jì)開放情形下的內(nèi)生增長模式。 本文首先對(duì)經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展線索進(jìn)行文獻(xiàn)回顧，尤其是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的文獻(xiàn)綜述。對(duì)已有增長文獻(xiàn)的疏理主要強(qiáng)調(diào)基于技術(shù)進(jìn)步與基于人力資本的內(nèi)生增長理論的發(fā)展脈絡(luò)，對(duì)這兩條研究線索的內(nèi)在機(jī)理、模型構(gòu)建與研究結(jié)論進(jìn)行了較為全面的文獻(xiàn)回顧。理論研究方面首先

3、討論了在研發(fā)投入與人力資本積累驅(qū)動(dòng)下的內(nèi)生增長模型中，政府如何運(yùn)用最優(yōu)財(cái)政政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行協(xié)調(diào)?；诋a(chǎn)品種類擴(kuò)張型的內(nèi)生增長模型，本部分探討了如何通過政府政策來消除私人研發(fā)活動(dòng)中由于壟斷定價(jià)、外部效應(yīng)以及壟斷權(quán)削弱導(dǎo)致的效率損失問題。論文證明了通過執(zhí)行稅收——補(bǔ)貼政策，政府可以引導(dǎo)市場(chǎng)均衡條件下的穩(wěn)態(tài)增長率達(dá)到社會(huì)最優(yōu)水平。進(jìn)一步考察了一個(gè)同時(shí)內(nèi)生化人力資本積累和技術(shù)進(jìn)步的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)，模型采用Romer對(duì)于生產(chǎn)部門的劃分，并通過利用Lu

4、cas(1988)對(duì)于人力資本內(nèi)生化的方法，以及Jones(1995)對(duì)Romer(1990)內(nèi)生化R&D生產(chǎn)函數(shù)的改進(jìn)，克服了Romer(1990)等內(nèi)生增長模型的缺陷，使得經(jīng)濟(jì)增長完全內(nèi)生化，分解了人力資本積累、技術(shù)創(chuàng)新以及人口增長對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，同時(shí)消除了規(guī)模效應(yīng)對(duì)長期經(jīng)濟(jì)增長率的影響。第五章在上述研究基礎(chǔ)上，進(jìn)一步考察了經(jīng)濟(jì)開放與長期經(jīng)濟(jì)增長的理論關(guān)系。假定技術(shù)進(jìn)步不僅僅來自國內(nèi)研發(fā)投入的結(jié)果，而且還來自對(duì)外界先進(jìn)技術(shù)的模仿與

5、吸收，其中技術(shù)外溢效果又取決于一國人力資本存量的高低與貿(mào)易開放程度。通過對(duì)模型競(jìng)爭性市場(chǎng)均衡的求解，研究發(fā)現(xiàn)長期穩(wěn)態(tài)增長率依賴于人力資本存量、研發(fā)產(chǎn)出效率以及貿(mào)易開放程度，因此拓展了已有增長模型對(duì)開放經(jīng)濟(jì)增長問題的研究。 實(shí)證研究則運(yùn)用中國區(qū)域面板數(shù)據(jù)，對(duì)理論研究結(jié)論進(jìn)行了檢驗(yàn)，其中技術(shù)外溢渠道包括進(jìn)口貿(mào)易與外商直接投資兩類。實(shí)證研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，對(duì)樣本期間中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長而言，投資率是關(guān)鍵的推動(dòng)因素，然而研發(fā)投入與人力資本積累同樣