技術(shù)進(jìn)步視角下中國能源效率的測算與實證分析.pdf

1、能源問題是我國經(jīng)濟發(fā)展過程中的焦點和熱點問題。十二五規(guī)劃提出深入貫徹節(jié)約資源和保護環(huán)境基本國策，節(jié)約能源，降低溫室氣體排放強度，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，走可持續(xù)發(fā)展之路。能源是人類活動的物質(zhì)基礎(chǔ)，影響著經(jīng)濟、社會的發(fā)展，而能源效率被稱為“第五類能源”。提高能源效率、節(jié)能減排是建設(shè)兩型社會的重要途徑，對可持續(xù)發(fā)展有著重要的意義。能源效率的涵義是什么，以及能源效率如何測算？為了明確能源效率測算方面的理論模型，我們對相關(guān)的研究進(jìn)行了梳理，認(rèn)為全要素能源

2、效率模型更適合來描述中國的能源效率水平。為了更好的比較同處于效率前沿的決策單元（即省份、地區(qū)或產(chǎn)業(yè)部門）的效率，我們運用超效率DEA模型對其進(jìn)行估算。而為了更好的估計能源消耗過程中所造成的環(huán)境污染問題，我們利用MLT方法的或者INP方法對非期望產(chǎn)出進(jìn)行轉(zhuǎn)換，并且運用了DEA-SBM模型對加入非期望產(chǎn)出的全要素能源效率進(jìn)行測算。我國和世界發(fā)達(dá)國家的能源效率水平究竟有多大的差距？知識要素對能源效率水平的影響如何？加入非期望產(chǎn)出的中國能源效率

3、呈現(xiàn)怎樣的特征？
　　本文基于全要素能源效率模型，結(jié)合超效率DEA方法，對我國與其他OECD國家的能源效率進(jìn)行估算和比較，發(fā)現(xiàn)能源消耗強度指標(biāo)會相對夸大能源效率差距。而當(dāng)考慮知識投入時，中國與能源效率先進(jìn)水平國家差距比未考慮的情形反而拉大了。為了進(jìn)一步細(xì)致區(qū)分中國區(qū)域能源效率的情況，我們基于CCR模型測算了1995年-2009年中國八大綜合經(jīng)濟區(qū)全要素能源效率；然后分別用INP方法和MLT方法處理了非期望產(chǎn)出，并將其納入了DEA模

4、型后，對1989-2009年中國省際全要素能源效率進(jìn)行了測算；運用DEA-SBM模型對加入了非期望產(chǎn)出的全要素能源效率進(jìn)行了估計，得到了1989-2009年中國29個省份包含環(huán)境約束的全要素能源效率。我們發(fā)現(xiàn)，中國地區(qū)之間的能源效率在橫向來看，呈現(xiàn)東高西低的局面，在縱向來看，呈現(xiàn)先升高后微弱下降的一個趨勢，其轉(zhuǎn)折點大概在2000年左右。其可能的解釋是，經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)運用先進(jìn)的管理和技術(shù)，提高能源效率，而能源消耗較多的地方的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源消

5、費結(jié)構(gòu)都不利于能源效率的提高；轉(zhuǎn)折點的出現(xiàn)可能是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整進(jìn)入重工業(yè)化階段所致。中國各地區(qū)的能源利用效率水平的差距是否會隨著時間的推移而縮小?能源消耗強度和全要素能源效率是否會最終收斂？為此，我們對所得到的能源消耗強度、全要素能源效率進(jìn)行了收斂分析。在驗證能源利用效率的絕對β收斂時，我們發(fā)現(xiàn)能源消耗強度、使用MLT方法的全要素能源效率以及使用DEA-SBM模型的全要素能源效率都存在絕對β收斂，即能源利用效率落后的地區(qū)通過加速提高

6、能源使用的利用程度，節(jié)約能源，可以縮小了與能源利用效率先進(jìn)地區(qū)的差距。而后，為了我們加入了四個控制變量，分別是加入了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費結(jié)構(gòu)、對外開放程度以及勞動力平均實際GDP增長率，運用面板數(shù)據(jù)模型對三個能源利用效率進(jìn)行了計量分析，進(jìn)一步分析中國各省、地區(qū)的能源利用效率是否存在條件β收斂？實證的結(jié)果同時表明，三個能源利用效率均存在條件β收斂，且都在1％或者10％的顯著性水平下通過檢驗，其中勞動力平均實際GDP增長率與對外開放程度的系數(shù)

7、一般為正，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費結(jié)構(gòu)的系數(shù)一般為負(fù)，但不同的估計所使用的模型不同。
　　本文在分析了影響能源效率的因素后，分析了技術(shù)進(jìn)步對能源效率的提升作用。首先運用DEA-Malmquist指數(shù)估計方法，將全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解為技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率。從分解的結(jié)果看，2005-2009年，制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的平均增長率約為7％，累計增長率為30％，總體上呈現(xiàn)了上升的態(tài)勢。其中技術(shù)進(jìn)步對全要素生產(chǎn)率的提升起了較大貢獻(xiàn)，平均增長率為5.6

8、％，而技術(shù)效率卻僅為1.3％。以2007年為分界，2005-2007年，我國制造業(yè)總體的全要素生產(chǎn)率為上升階段，2007-2009年為下降階段。其次，為了研究技術(shù)進(jìn)步對全要素生產(chǎn)率及對全要素能源效率的影響，重點針對2005-2009年制造業(yè)29個行業(yè)展開研究。從回歸結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)，科技人員、技術(shù)引進(jìn)、吸收能力、FDI對技術(shù)進(jìn)步影響均比較顯著。此外，技術(shù)引進(jìn)對制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步并沒有積極的推動作用，反而對其產(chǎn)生了較為明顯的抑制作用，而技術(shù)吸收