深圳證券交易所上市公司非流通股及限售流通股質押登記須知

1、1附件3深圳證券交易所上市公司非流通股及限售流通股質押登記須知一、辦理時間一、辦理時間每個交易日的上午8：30－11：20，下午13：00－14：50二、上市公司股東辦理非流通股質押登記，須備齊以下資料：二、上市公司股東辦理非流通股質押登記，須備齊以下資料：1.深圳證券交易所上市公司證券質押登記申請書（見附件一）；2.深圳證券交易所上市公司證券質押登記聲明書（見附件二）；3.《質押合同》（須對《質押合同》的真實性、合法性進行公證）；4.

2、出質人如是股份有限公司或有限責任公司，須根據《公司法》有關規(guī)定出具下列文件之一：（1）董事會同意出質的決議（加蓋董事會公章）；（2）股東會或股東大會同意出質的決議。5.質押參與雙方營業(yè)執(zhí)照及復印件（一般情況下，可以只提交復印件，復印件上注明與原件一致，并加蓋單位公章。但本公司認為必要時，可以要求當事人提交營業(yè)執(zhí)照原件）；6.質押參與雙方法定代表人證明書、法定代表人身份證復印件；7.質押參與雙方法定代表人授權委托書（加蓋公章及法定代表人簽

3、章，格式見附件三），經辦人身份證原件及復印件；8.出質人證券賬戶原件及復印件；9.出質人持有實物股票或《證券登記證明書》的，需提供原件；若遺失，須在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》任一報刊上刊登遺失作廢聲明。三、上市公司股東辦理股改限售流通股質押登記，須比照非流通股質押登記備齊申請材料。三、上市公司股東辦理股改限售流通股質押登記，須比照非流通股質押登記備齊申請材料。四、注意事項：四、注意事項：1、持有上市公司5

4、%以上（含5%）股份的股東，將其所持有的股份出質時，需提交上市公司出具的公司董事會已獲知該事項的函件（見附件四）；2、質押標的物的股份性質是國家股或國有法人股（統(tǒng)稱為“國有股”）的，出質方須提交國資委或省級國有資產管理部門出具的《上市公司國有股質押備案表》；3、國有股股東用于質押的國有股數量不得超過其所持該上市公司國有股總額的50%；4、非流通股在公司上市一年之內不得用于質押；5、銀行類上市公司非流通股股權質押達5％以上（含5%）的，需