商法-第5次任務(wù)_0049

1、商法第5次任務(wù)_0049試卷總分：100測(cè)試時(shí)間：90判斷題單項(xiàng)選擇題多項(xiàng)選擇題案例選擇題一、判斷題（共一、判斷題（共3030道試題，共道試題，共1515分。）分。）1.違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以違法買賣證券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。A.錯(cuò)誤B.正確2.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱

2、證券市場(chǎng)的行為。A.錯(cuò)誤B.正確3.現(xiàn)行的《中華人民共和國(guó)證券法》自2006年1月1日起施行。A.錯(cuò)誤B.正確4.保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。A.錯(cuò)誤B.正確5.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。A.錯(cuò)誤B.正確6.保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。A.錯(cuò)誤B.正確7.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)

3、務(wù)院依照《中華人民共和國(guó)證券法》的原則規(guī)定。A.錯(cuò)誤B.正確15.為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定《中華人民共和國(guó)證券法》。A.錯(cuò)誤B.正確16.公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股，上市公司也不得非公開(kāi)發(fā)行新

4、股。A.錯(cuò)誤B.正確17.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A.錯(cuò)誤B.正確18.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。A.錯(cuò)誤B.正確19.證券公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒(méi)收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或

5、者證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。A.錯(cuò)誤B.正確20.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人