風(fēng)險和機遇管理辦法

1、風(fēng)險和機遇管理辦法1范圍范圍本文件規(guī)定了公司對風(fēng)險的識別、確定、評價，采取應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施的方法。本文件適用于公司及各部門進行風(fēng)險分析和采取對風(fēng)險和機遇的措施。2規(guī)范性引用文件規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于

2、本標準。本章無條文。3定義定義風(fēng)險識別：是通過識別風(fēng)險源、影響范圍、時間績其原因和潛在的后果等，生成一個全面的風(fēng)險列表。風(fēng)險分析：是根據(jù)風(fēng)險類別，獲得的信息和風(fēng)險評估的使用目的，對識別出的風(fēng)險進行定性和定量的分析，為風(fēng)險評價和風(fēng)險應(yīng)對提供支持。風(fēng)險評價：是將風(fēng)險的結(jié)果與組織的風(fēng)險準則比較，或者在各種風(fēng)險的分析結(jié)果之間進行比較，確定風(fēng)險等級，以便做出風(fēng)險應(yīng)對的決策。風(fēng)險應(yīng)對：是選擇并執(zhí)行一種或多種改變風(fēng)險的措施，包括改變風(fēng)險事件發(fā)生的可能

3、性或后果的措施。4職責(zé)職責(zé)4.1綜合管理部負責(zé)組織進行風(fēng)險的識別、分析、確定，組織制定應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施，對風(fēng)險實施監(jiān)控，對風(fēng)險和機遇的措施落實進行監(jiān)督檢查；4.2各部門按照所承擔的業(yè)務(wù)和職責(zé)對本部門的風(fēng)險進行識別、分析、確定，必要時采取應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施；協(xié)助綜合管理部識別、分析風(fēng)險并實施應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施。4.3最高管理層評審風(fēng)險及應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施，持續(xù)保持公司的戰(zhàn)略方向和宗旨。的偏好等。當風(fēng)險應(yīng)對措施影響到公司內(nèi)其他領(lǐng)域

4、的風(fēng)險或影響到其他利益相關(guān)方時，要評估這些風(fēng)險，并與有關(guān)利益相關(guān)方溝通，必要時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對措施。6風(fēng)險評估6.1各部門應(yīng)對初步識別出來的風(fēng)險進行分析、評估，確定發(fā)生的可能性和造成后果的嚴重性，將可能性指數(shù)和嚴重性指數(shù)兩者的乘積定義為風(fēng)險綜合指數(shù)，最后確定風(fēng)險的等級。6.2風(fēng)險發(fā)生的可能性，見表1表1可能性指數(shù)1極少發(fā)生2較少發(fā)生3可能發(fā)生4很可能發(fā)生5經(jīng)常發(fā)生6.3風(fēng)險發(fā)生的嚴重性，見表2表2嚴重性指數(shù)1可忽略影響2微小影響3中等影響4