中國證券市場監(jiān)管問題研究.pdf

1、姓 名：程。揚A b s t r a c tI th a s b e e n m o r e t h a n a d e c a d e s i n c et h e C h i n e s e s e c u r i t i e sm a r k e t c a m ei n t ob e i n gH o w e v e r , t h e m a r k e t i s f a r 蠹玨熱s t a n d a r d i z e

2、 d ．w h i c h m a k e s s u p e r v i s i o n a ni n c r e a s i n g l yi m p o r t a n t i s s u e ．C a n a l lt h ep r o b l e m s i nt h eC h i n e s e s e c u r i t i e sm a r k e t b es o l v e ds i m p l y b y f o

3、l l o w i n g e x i s t i n gl a w sa n dr e g u l a t i o n s ? H o w f e a s i b l ei st h i so p t i o n ?A r e t h eI l l e g a lb e h a v i o r sr e f l e c t i o n s o f t h er i g i d s y s t e m ? A i l t h e s e

4、 q u e s t i o n sr a i s e t h en e e d f o ra r e e x a m i n a t i o n o f t h e s u p e r v i s o r ye n v i r o n m e n t i nC h i n a ．T h i s t h e s i s f i r s t d i s c u s s e s t h e h i s t o r y a n d d e v

5、 e l o p m e n t o f s e c u r i t i e s m a r k e ts u p e r v i s i o n w o r l d —w i d e ，c o m b i n e dw i t h a r t a n a l y s i s o fs e v e r a l c u r r e n t s u p e r v i s o r ym o d e l s ．T h e ni t f o c

6、 u s e so nt h eg e n e r a ll a w so f s u p e r v i s o r yd e v e l o p m e n t ，e s p e c i a l l yt h et r e n di nC h i n a b a s e d o nt h e h i s t o r yo fC h i n e s es e c u r i t i e sm a r k e t ．T h er e s

7、 t r a i n t so ft h e c u r r e n ts y s t e m a r ep o i n t e d o u ti n t h ef o l l o w i n g c h a p t e ra n d i t i sa l s os u g g e s t e d t h a tt h e g o v e r n m e n t s h o u l d d e l e g a t e s o m e p

8、 o w e r s t o e n h a n c e t h e m a r k e t ’Ss e l f - d i s c i p l i n a r ya b i l i t i e s 。I n t h e l a s t c h a p t e r , t h er e l a t i o n s h i p o fs e c u r i t i e s m a r k e ts u p e r v i s i o na

9、 n d h e a l t h yd e v e l o p m e n to f C h i n a ’S s e c u r i t i e sm a r k e ti s a n a l y z e d ．蛾如f u r t h e re m p h a s i s O n t h ev i e w t h a t s u p e r v i s o r yl e v e l i sa l li m p o r t a n t