轉(zhuǎn)軌時(shí)期中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管理念演變研究.pdf

1、復(fù)旦大學(xué)博士學(xué)位論文轉(zhuǎn)軌時(shí)期中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管理念演變研究姓名：趙洪軍申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：博士專業(yè)：經(jīng)濟(jì)思想史指導(dǎo)教師：馬濤20070401摘要摘 要本文所選擇的研究主題是一項(xiàng)全新的課題，在此之前，還沒有文獻(xiàn)直接將制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)理論用于分析證券市場(chǎng)監(jiān)管理念問題，沒有文獻(xiàn)對(duì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管理念的演變進(jìn)行系統(tǒng)分析，可以找到的有關(guān)文獻(xiàn)大都以證券監(jiān)管制度為主題的，只是偶爾帶有一些含有監(jiān)管理念的理論觀點(diǎn)。盡管如此，筆者仍然嘗試借助于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的有

2、關(guān)制度變遷等理論對(duì)中國(guó)的證券市場(chǎng)監(jiān)管理念的演變進(jìn)行研究，并通過對(duì)監(jiān)管制度變化的根源探究初步驗(yàn)證了本文的主要結(jié)論。本文試圖回答的問題主要有四個(gè)：( 1 ) 在中國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌時(shí)期，證券市場(chǎng)的特征及證券市場(chǎng)監(jiān)管理念對(duì)證券監(jiān)管工作和證券市場(chǎng)本身的重要性；( 2 ) 證券市場(chǎng)監(jiān)管理念與監(jiān)管制度及具體監(jiān)管實(shí)踐的內(nèi)在聯(lián)系；( 3 ) 轉(zhuǎn)軌時(shí)期中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管理念的階段劃分與演變軌跡；( 4 ) 通過理論梳理和實(shí)證分析，探討中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管理念的發(fā)展方

3、向。本文認(rèn)為，監(jiān)管理念是證券市場(chǎng)監(jiān)管的指導(dǎo)思想和基礎(chǔ)。監(jiān)管的每一要素都受到監(jiān)管理念的影響，監(jiān)管理念滲透在每一個(gè)監(jiān)管要素之中，并且自始至終貫徹在整個(gè)監(jiān)管的過程。轉(zhuǎn)軌時(shí)期的中國(guó)證券市場(chǎng)是不完善的市場(chǎng)，傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想及做法對(duì)證券市場(chǎng)本身的影響難以在短期內(nèi)迅速消除，監(jiān)管部門對(duì)于其監(jiān)管對(duì)象，仍然有所有者的心理傾向和行為慣性。監(jiān)管和掌管的角色常常混淆和錯(cuò)位。隨著各項(xiàng)改革的不斷深化，特別是證券市場(chǎng)本身的發(fā)展實(shí)踐，中國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管理念正處于一個(gè)不

4、斷調(diào)整并努力達(dá)到邊際效應(yīng)遞增的過程之中。在市場(chǎng)條件日益完善和成熟的條件下，中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管理念也將逐步現(xiàn)代化，向著更有利于證券市場(chǎng)本身發(fā)展方向轉(zhuǎn)化。本文共分七章。第一章是導(dǎo)論。第二章開始至第六章把我國(guó)改革開放以來的證券市場(chǎng)監(jiān)管理念分為五個(gè)階段，在對(duì)每個(gè)階段監(jiān)管理念的分析過程中，先從分析當(dāng)時(shí)的監(jiān)管理念形成的背景入手，進(jìn)而對(duì)該理念指導(dǎo)下監(jiān)管具體情況進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹，然后分析了引發(fā)的問題，最后對(duì)該階段監(jiān)管理念進(jìn)行總體評(píng)價(jià)。第七章是本文的結(jié)論，對(duì)我