國際技術(shù)外溢與自主創(chuàng)新.pdf

1、對技術(shù)進步、經(jīng)濟增長乃至對整個經(jīng)濟結(jié)構(gòu)演進過程的深刻理解都離不開對知識生產(chǎn)過程的洞悉。知識的生產(chǎn)是個非常復雜的過程,很難用一言兩語說得清楚,盡管為研究方便,經(jīng)濟學上通常把知識生產(chǎn)抽象化和簡單化。二十世紀末,世界經(jīng)濟一體化的發(fā)展使國際技術(shù)溢出成為知識生產(chǎn)的一個重要手段。技術(shù)溢出與技術(shù)本身所具有的非排他性性質(zhì)密切相關(guān),國際技術(shù)溢出,顧名思義,就是技術(shù)在國際上的擴散和溢出。已有研究證明,在OECD國家(除了美國),促進生產(chǎn)率增長的主要因素不是

2、國內(nèi)R&D活動,而是國外的R&D活動。當前,世界上的創(chuàng)新活動集中在為數(shù)不多的幾個發(fā)達國家,世界科技發(fā)展的非均衡性比世界經(jīng)濟發(fā)展的非均衡性還要大。對于多數(shù)發(fā)達國家,技術(shù)溢出都非常重要,那么對于技術(shù)和科技投入上均落后的發(fā)展中國家來說,國際技術(shù)溢出豈不是更加重要。然而,關(guān)于國際技術(shù)溢出,尤其是其對于發(fā)展中國家的影響,爭議頗多。本文以中國為實例的研究希望能對這些爭議做出些許平息。本文以內(nèi)生經(jīng)濟增長理論為背景,闡明了國際技術(shù)溢出的理論背景及其影響

3、因素。本文從三個不同的渠道研究國際技術(shù)溢出,這三個渠道分別是進口貿(mào)易、外商直接投資和外國專利申請。在不同的國家或在一個國家不同的發(fā)展階段,這三個渠道在國際技術(shù)溢出中發(fā)揮的作用可能不同。文章首先闡明了三種不同溢出渠道的技術(shù)溢出機理及其影響因素,為下文的研究提供了豐富的理論基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上,針對我國改革開放以來對外經(jīng)濟活動快速發(fā)展的特征,實證研究了三種不同渠道產(chǎn)生的溢出效應及其對我國技術(shù)進步和創(chuàng)新能力產(chǎn)生的影響,并得到了豐富和有意義的結(jié)論:

4、(1)進口貿(mào)易產(chǎn)生了正的溢出作用,資本品進口的溢出作用更強。進口貿(mào)易產(chǎn)生技術(shù)溢出效應的基本思想是:進口貿(mào)易,尤其是資本品的進口增加了一國可以接觸到的技術(shù)的數(shù)量和知識存量,一國的知識生產(chǎn)有可能增加;(2)FDI技術(shù)溢出效應是存在的,但沒有發(fā)現(xiàn)顯著的行業(yè)間溢出效應。FDI對較低層次的創(chuàng)新有顯著的正面作用,而對較高層次的創(chuàng)新作用不顯著;(3)外國專利申請會阻礙我國的自主創(chuàng)新,說明外國專利申請產(chǎn)生的競爭效應和技術(shù)壟斷大于其產(chǎn)生的溢出效應。我國企