市場機制與自主創(chuàng)新

1、<p><b>　　市場機制與自主創(chuàng)新</b></p><p>　　[摘要]在相關概念界定的基礎上，以市場機制對企業(yè)自主創(chuàng)新活動的意義為出發(fā)點，本文從價格、供求和競爭三大市場機制的內(nèi)涵及其作用方式入手，深入探討各機制的不同狀態(tài)對企業(yè)自主創(chuàng)新的影響作用機理，揭示出市場機制在企業(yè)自主創(chuàng)新活動中的重要性。文章結合中小制造企業(yè)創(chuàng)新活動開展不佳、自主創(chuàng)新動力缺失的現(xiàn)狀，以信貸利率機制和競爭機

2、制為例，剖析市場機制的不健全和無序?qū)χ行≈圃炱髽I(yè)自主創(chuàng)新活動產(chǎn)生的制約和障礙，進而得出治理市場環(huán)境、完善市場機制是鼓勵企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展基本前提的結論。 </p><p>　　[關鍵詞]市場機制；自主創(chuàng)新；中小制造企業(yè) </p><p>　　[中圖分類號]F270.3 [文獻標識碼]A [文章編號]1006-5024（2013）10-0049-05 </p><p>&l

3、t;b>　　一、引言 </b></p><p>　　市場機制對企業(yè)發(fā)展的重要性是不言而喻的，因為它提供了企業(yè)參與市場活動的基本環(huán)境和重要條件，也是企業(yè)各項活動得以有序運行的基礎。那么，作為企業(yè)典型活動類型之一的創(chuàng)新活動，也受到市場機制同樣重要的影響嗎？回答似乎是顯然且肯定的，但迄今為止作者并沒有找到系統(tǒng)地、全面地、深入地研究市場機制與企業(yè)創(chuàng)新行為關系的權威成果。經(jīng)典的技術創(chuàng)新動力理論——“市場拉

4、力說”更多地是從需求角度而非運行角度闡釋市場對企業(yè)創(chuàng)新行為的影響。也有不少國內(nèi)外文獻涉及到了這一命題，但要么僅就市場機制中某些部分（比如市場競爭）開展研究，要么僅進行了一些概念化的討論，淺嘗輒止而沒有展開。各類媒體或調(diào)查機構也作了與該問題相關的一些宣傳報道或調(diào)查研究，但因缺乏理論支撐和系統(tǒng)化研究工具的提升而不能形成理論成果。 </p><p>　　本文以制造業(yè)中小企業(yè)為代表性研究對象，以市場機制對企業(yè)自主創(chuàng)新的影

5、響機理為契入點，以企業(yè)自主創(chuàng)新行為現(xiàn)狀為依據(jù)，結合經(jīng)濟學理論開展思辨研究，希望能取得一些有理論和實踐意義的成果。 </p><p><b>　　二、概念界定 </b></p><p>　　根據(jù)全國科學技術名詞審定委員會審定公布的定義，市場機制（market mechanism）是通過市場競爭配置資源的方式，即資源在市場上通過自由競爭與自由交換來實現(xiàn)配置的機制，也是價值

6、規(guī)律的實現(xiàn)形式。具體而言，它是指市場經(jīng)濟機體內(nèi)的供求、價格、競爭、風險等要素之間互相聯(lián)系及作用的機理。市場機制包括供求機制、價格機制、競爭機制、風險機制等一般機制，以及利率機制、匯率機制、工資機制等具體機制，而供求機制、價格機制和競爭機制是整個市場機制的三大核心機制。 </p><p>　　關于自主創(chuàng)新（indigenous innovation），政策層面依據(jù)了尚勇提出的觀點，即“自主創(chuàng)新包括三方面的含義，即原

7、始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新以及引進技術的消化吸收和再創(chuàng)新。自主創(chuàng)新的成果，一般體現(xiàn)為新的科學發(fā)現(xiàn)以及擁有自主知識產(chǎn)權的技術、產(chǎn)品、品牌等。”企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體。 </p><p>　　對以上兩個基本概念的內(nèi)涵事實上一直存在著不盡一致的表述甚至較大的爭議。本文重心不在于概念本身，故對此不作深入討論，后面的分析均以上面給出的內(nèi)涵為依據(jù)。 </p><p>　　根據(jù)工業(yè)和信息化部、國家統(tǒng)計局、國家發(fā)展

8、和改革委員會以及財政部聯(lián)合發(fā)布《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》（工信部聯(lián)企業(yè)[2011]300號），本文所指的中小制造企業(yè)涵蓋從業(yè)人員1000人以下或營業(yè)收入40000萬元以下的各類制造企業(yè)。 </p><p>　　三、市場機制對企業(yè)自主創(chuàng)新的作用機理 </p><p>　　市場機制能給企業(yè)創(chuàng)新主體帶來什么？一些學者的研究已有了初步的答案。李垣等提出“首先，市場機制能使創(chuàng)新成功者憑借其創(chuàng)新產(chǎn)品，實

9、現(xiàn)超越其競爭對手的創(chuàng)造價值的能力；第二，市場機制的利益導向激發(fā)競爭者之間學習創(chuàng)新、超越創(chuàng)新，有效促進了創(chuàng)造出來的知識的轉(zhuǎn)移和擴散；第三，市場機制是明確的可交易的新技術的流通渠道，可以有效地減少重復創(chuàng)新；第四，市場競爭帶給企業(yè)不斷的競爭壓力，任何由創(chuàng)新成果創(chuàng)造的競爭優(yōu)勢，將被競爭對手模仿或超越，為了獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢，企業(yè)唯有不斷地創(chuàng)新；第五，市場機制造就并甄別出一大批有活力有目標的企業(yè)家，領導著企業(yè)的自主創(chuàng)新向更高水平發(fā)展?！倍鴮τ腥毕?/p>

10、的市場機制的作用，吳照云、余煥新的文章尖銳地指出：“中國的許多行業(yè)和領域，表面上看起來規(guī)章制度、紅頭文件一籮筐，如果因此就真的循規(guī)蹈矩、小心翼翼，生怕越雷池一步，就會眼巴巴地看著別人‘八仙過海，各顯其能’地通過各種管道，輕輕松松越過了‘高壓線’”。他們得出的結論是“中國企業(yè)創(chuàng)新動力不足的重要原因之一是利益支點沒有能夠引導企業(yè)努力行為的正確方向；企業(yè)努力行為方向的偏離是因為中國社會存在與市場經(jīng)濟規(guī)則相背離的、作用普遍、影響深遠的潛規(guī)則&l

11、t;/p><p>　　為厘清市場機制對企業(yè)自主創(chuàng)新行為的影響或作用機理，本文從供求、價格和競爭三大方面探討市場機制在不同的狀態(tài)下對企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動的驅(qū)動效應。 </p><p>　?。ㄒ唬﹥r格機制與創(chuàng)新 </p><p>　　所謂價格機制，是指在市場運行過程中，市場上某種商品價格的變動與市場上該商品供求關系變動之間的有機聯(lián)系的運動。它通過市場價格信息來反映供求關系，

12、并調(diào)節(jié)生產(chǎn)和流通，從而達到資源配置目標。價格機制直接影響生產(chǎn)、流通、消費各環(huán)節(jié)參與者的利益，并導致他們采取利己的市場策略，引發(fā)相應的市場行為決策。 </p><p>　　站在企業(yè)創(chuàng)新主體的角度，價格機制是否有效是企業(yè)做出創(chuàng)新決策的一項重要前提，原因如下：（1）創(chuàng)新是企業(yè)的謀利活動，企業(yè)必然要首先預測創(chuàng)新投入和產(chǎn)出水平，那么，對相關價格信息的把握和對價格變動趨勢的判斷就顯得尤為重要。對于那些重大的突破性創(chuàng)新帶來的新

13、產(chǎn)品，由于缺乏可供類比的既有產(chǎn)品，價格信號的獲取將更多地依賴現(xiàn)有價格機制的運行狀態(tài)。（2）如果在企業(yè)所歸屬的市場中，商品價格的變動能夠反映供求關系的變化，創(chuàng)新企業(yè)則有可能根據(jù)對創(chuàng)新產(chǎn)品未來需求的預測和競爭者行為的預測對創(chuàng)新產(chǎn)品價格以及相關生產(chǎn)要素價格作出合理的預期，進而對創(chuàng)新收益、風險等決策要素加以判斷，并作為創(chuàng)新行為實施的依據(jù)；反之，如果商品價格信息與供求關系脫節(jié)，創(chuàng)新企業(yè)就很難從供求的角度去研判未來的價格趨勢（或者依據(jù)供求關系可能做

14、出錯誤的研判），只能尋求其他更不可靠的預測途徑，從而導致企業(yè)創(chuàng)新決策風險加大，企業(yè)選擇觀望、等待甚至放棄的可能性增加，最終影響企業(yè)創(chuàng)新的積極性。（3）對于價格機制不起作用的一些市場或領域，不能通過價格杠桿去引導、調(diào)節(jié)供求關系，企業(yè)創(chuàng)新活動的收益不明確或者不顯著，創(chuàng)新惰性普遍存在。 　　眾所周知，不確定性是創(chuàng)新活</p><p>　　（二）供求機制與創(chuàng)新 </p><p>　　供求機制是指

15、通過商品、勞務和各種社會資源的供給和需求的矛盾運動來影響各種生產(chǎn)要素組合的一種機制。供給與需求之間的不平衡狀態(tài)引發(fā)市場價格的波動，借助價格、市場供給量和需求量等市場信號來調(diào)節(jié)生產(chǎn)和需求，最終實現(xiàn)供求之間的基本平衡。供求機制通過供求關系的動態(tài)變化幫助生產(chǎn)者、經(jīng)營者和消費者選擇合理的市場行為，從而達到調(diào)節(jié)生產(chǎn)和消費的方向和規(guī)模的目的。 </p><p>　　研究供求現(xiàn)狀及其發(fā)展變化趨勢是企業(yè)創(chuàng)新主體甄別創(chuàng)新機會的一項

16、基礎性工作。好的創(chuàng)意但沒有現(xiàn)實的或潛在的需求，或者需求不足難以滿足創(chuàng)新產(chǎn)品的規(guī)?；粍?chuàng)新產(chǎn)品有一定的前景，但已有眾多競爭者在開展研發(fā)，將來的供給量可能出現(xiàn)爆發(fā)性增長；需求前景廣闊，本企業(yè)具備獨家研發(fā)優(yōu)勢，其他競爭者短期之內(nèi)難以模仿和復制，未來創(chuàng)新產(chǎn)品的市場可能維持較長時期的供不應求狀態(tài)……對以上林林總總的供求關系的分析結果，是企業(yè)進一步研判某創(chuàng)新機會價值的重要依據(jù)。所有這些分析有效的前提是供求機制必須正常發(fā)揮作用。討論兩種供求機制失靈的

17、情形：其一，某市場的供求關系不能靈活地變動甚至被固定化，意味著市場的擴張或者收縮將不能自發(fā)完成，創(chuàng)新產(chǎn)品替代老產(chǎn)品、新需求替代舊需求既難以實現(xiàn)，也不一定必要，既有企業(yè)安于現(xiàn)狀，其他企業(yè)缺乏進入的沖動，創(chuàng)新當然難以成為競爭的主要手段；其二，某市場的供求關系及其變化不能反應到價格及其波動中，比如供過于求但價格不跌甚至上漲，可能使企業(yè)對現(xiàn)有產(chǎn)品仍抱有幻想，不愿收縮和開發(fā)新產(chǎn)品；而供不應求但價格不漲甚至下跌，可能使企業(yè)對創(chuàng)新產(chǎn)品的盈利前景缺乏信

18、心，也不愿開發(fā)新產(chǎn)品。 </p><p>　　對企業(yè)的自主創(chuàng)新活動而言，有效的供求機制是企業(yè)對創(chuàng)新產(chǎn)品未來所面臨的市場態(tài)勢作出合理估計的基礎，因此本文認為，供求機制是影響企業(yè)自主創(chuàng)新動力的重要因素。 </p><p>　?。ㄈ└偁帣C制與創(chuàng)新 </p><p>　　競爭機制是指在市場經(jīng)濟中，各經(jīng)濟行為主體之間為著自身的利益而相互展開競爭，由此形成的經(jīng)濟內(nèi)部的必然的聯(lián)

19、系和影響。它通過價格或非價格的手段，按照優(yōu)勝劣汰的法則來調(diào)節(jié)市場運行。競爭機制要反映競爭與供求、價格、資源流動等市場活動之間的有機聯(lián)系。 </p><p>　　一般而言，競爭機制中的“競爭”包括了買者和賣者、賣者之間以及買者之間三個方面的競爭，本文僅就賣者（企業(yè)）之間的競爭探討競爭機制對企業(yè)自主創(chuàng)新的意義。 </p><p>　　經(jīng)濟學教科書對市場競爭機制促進技術進步的作用已有精辟論述，核

20、心觀點大體是：在市場經(jīng)濟條件下，競爭機制迫使企業(yè)不斷地、積極主動地在科技投入、研究開發(fā)、引進消化吸收先進技術設備等方面開展工作，以便以性能更好、質(zhì)量更高、價格合理、成本低廉的商品參與競爭，擴大市場占有率，獲取更多的利潤，推動技術進步；同時，迫使勞動者和管理者不斷地自覺接受培訓和學習，掌握和運用現(xiàn)代科技知識，也有助于推進科技進步。事實上，競爭機制給了眾多后發(fā)企業(yè)、弱勢企業(yè)、外部投資者更多的爭取市場的機會，只要能推出創(chuàng)新性成果并被市場認可，

21、就能為自己拓展出生存的空間。因此，創(chuàng)新發(fā)展作為一種重要的競爭戰(zhàn)略已為越來越多的企業(yè)所接受和倡導。按照上述觀點，缺乏競爭機制的市場環(huán)境（比如完全壟斷或寡頭壟斷的市場）是不利于創(chuàng)新的，這也基本形成了共識。 </p><p>　　此處再討論一種重要的情形——扭曲的競爭機制。大體上包括兩種類型：過度競爭（或稱惡性競爭）和不正當競爭。（1）所謂過度競爭，根據(jù)日本學者小宮隆太郎的定義，是指這樣一種狀態(tài)：某個產(chǎn)業(yè)由于進入的企業(yè)

22、過多，已經(jīng)使許多企業(yè)甚至全行業(yè)處于低利潤甚至是負利潤的狀態(tài)，但是生產(chǎn)要素和企業(yè)仍無法從這個行業(yè)中退出，使全行業(yè)的低利潤甚至負利潤狀態(tài)長期地持續(xù)下去。過度競爭產(chǎn)生于那些“進入成本”遠低于“退出成本”的產(chǎn)業(yè)。為維持生存，企業(yè)之間不得不頻繁地以價格戰(zhàn)、資源戰(zhàn)、廣告戰(zhàn)等手段開展競爭。過度競爭不僅導致企業(yè)之間的生產(chǎn)專業(yè)化分工與協(xié)作水平低，各企業(yè)均無法獲取可觀的分工效益，而且引發(fā)大、中、小企業(yè)之間為爭奪資源、原材料和市場開展的殘酷的白刃戰(zhàn)。其結果既

23、浪費了有限社會資源，也抑制了企業(yè)采取集約化生產(chǎn)方式，削弱了技術創(chuàng)新的動力。長期的過度競爭、難以為繼的經(jīng)營狀況不僅會吞噬掉企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，更會消磨掉企業(yè)的創(chuàng)新意志和斗志，這對各企業(yè)乃至整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是非常不利的。（2）不正當競爭，根據(jù)我國《反不正當競爭法》的規(guī)定，是指“經(jīng)營者違反本法規(guī)定，損害其他經(jīng)營者的合法權益，擾亂社會經(jīng)濟秩序的行為?！辈徽敻偁幵斐墒袌龅幕靵y</p><p>　　通過三大核心市場機制對企業(yè)

24、自主創(chuàng)新動力影響作用機理的深入剖析，本文從理論上進一步闡明了市場機制對于企業(yè)自主創(chuàng)新的重大意義。接下來，作者以中國現(xiàn)階段市場機制運行狀態(tài)下，中小制造企業(yè)的自主創(chuàng)新現(xiàn)實表現(xiàn)和所面臨的困境為主題，探求完善市場機制對促進企業(yè)自主創(chuàng)新的必要性和緊迫性，以從實踐層面得到進一步的啟示。 </p><p>　　四、現(xiàn)有市場機制下中小制造企業(yè)的自主創(chuàng)新困境 </p><p>　　2007年國家統(tǒng)計局組織了

25、我國第一次全國范圍的工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查。調(diào)查結果顯示，2004-2006年間，大型企業(yè)中開展創(chuàng)新活動的企業(yè)所占比重為83.5%，中型企業(yè)為55.9%，小型企業(yè)為25.2%，開展創(chuàng)新活動企業(yè)數(shù)量所占比重隨企業(yè)規(guī)模由大到小依次遞減。換句話說，中小企業(yè)創(chuàng)新活動開展程度較低。分行業(yè)看，開展創(chuàng)新活動的企業(yè)較為密集的行業(yè)主要是高技術或中高技術行業(yè)，傳統(tǒng)制造業(yè)及非制造業(yè)工業(yè)開展創(chuàng)新活動的企業(yè)所占比重相對較低。因此，通過統(tǒng)計部門的調(diào)查可以得出如下結論：國

26、內(nèi)制造業(yè)中小企業(yè)創(chuàng)新活動普及程度較低，企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性較差。盡管該調(diào)查迄今已近6年，但從各地的宣傳和大量媒體的報導中可以判斷，此狀況尚未得到明顯的改觀。 </p><p>　　中小制造企業(yè)的自主創(chuàng)新動力不足，既有外部環(huán)境方面的原因，亦有企業(yè)自身的原因，這方面近年來有一些針對性的研究成果和主流觀點，此處不再贅述。本文關注的是，自主創(chuàng)新動力不足的背后，廣大中小制造企業(yè)生存發(fā)展所依賴的市場機制是否也存在某些缺陷，而

27、這些缺陷確實影響了中小制造企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。以下以列舉的方式，著重從信貸利率機制和競爭機制兩個方面來闡述作者的一些觀點和看法。 </p><p>　　中小企業(yè)融資難、貸款更難，這一持續(xù)了近10年的經(jīng)濟現(xiàn)象在最近一年引起了全社會和國家高層的廣泛關注。貸款難包括兩個層面的問題：一是貸不了款，因為企業(yè)的資信或者可提供的抵押、擔保達不到銀行的最低要求，或者因為額度有限在與其他申請者競爭的過程中被淘汰；二是利率過高（相

28、對于基準利率上浮太多，企業(yè)無法承受），因為企業(yè)的規(guī)模太小、經(jīng)營風險較大、償付能力不穩(wěn)定，所以銀行必然要求較高的風險補償。事實上，對銀行而言還存在一個資源配置的效率問題，在相同條件下，把一筆貸款發(fā)放給一家大企業(yè)比發(fā)放給100家小企業(yè)效率更高。所以，從經(jīng)濟學角度看貸款機構的放貸行為是理性的，是符合商業(yè)企業(yè)利益訴求的。那么，中小企業(yè)發(fā)展的訴求又怎么來保障呢？這就是機制設計需要解決的問題，是現(xiàn)有的信貸利率機制沒有充分考慮到對不同類型經(jīng)濟主體實施

29、差異化扶持的必要，規(guī)則僵化、激勵缺失的結果。最近，國務院出臺金融財稅‘‘國九條”，并設立150億元發(fā)展基金支持小微企業(yè)的發(fā)展，這些舉措對中小企業(yè)固然是個好消息，但并沒有觸及信貸利率機制本身，難以引導更大規(guī)模的貸款資金和社會資源向中小企業(yè)流動。所以，中小制造企業(yè)融資難、資金緊張的局面在較短時期內(nèi)恐難</p><p>　　相對而言，市場秩序的紊亂、扭曲的競爭機制對中小制造企業(yè)自主創(chuàng)新的阻礙作用更為顯著。競爭的無序性和

30、不公平性主要體現(xiàn)在三個方面：第一，商業(yè)活動中潛規(guī)則的盛行。正如吳照云、余煥新所指出，對此體會得深，運用得好，就能獲得各種“照顧”甚至特權，不創(chuàng)新也能財源廣進。這種社會氛圍使剛性的制度變得富有彈性，各種機會主義行為大行其道：企業(yè)制假售假、惡意編造財務數(shù)據(jù)和重大業(yè)務、串標圍標、非法套取財政資金、內(nèi)幕交易、欺騙投資者等行為屢見不鮮。在中國當前的制度背景和潛規(guī)則盛行的環(huán)境下，交易成本的邊際收益大于創(chuàng)新成本的邊際收益，所以企業(yè)寧愿不務正業(yè)、通過大

31、量的公關活動支付高額的交易成本去達到經(jīng)營目標，也不愿投入資金通過創(chuàng)新來提升競爭力。第二，搭便車現(xiàn)象嚴重。搭便車是技術知識的外部性必然帶來的一個問題，但可以通過專利制度和行業(yè)規(guī)制等政策、法律手段和良好的商業(yè)文化、公序良俗等加以有效的約束。然而現(xiàn)階段國內(nèi)上述約束機制的不健全無法有效遏制搭便車行為的蔓延，進而導致大量的不正當競爭發(fā)生：惡意模仿受專利制度保護的技術發(fā)明，侵害發(fā)明者或所有者的利益；利用虛假標識，損害合法競爭對手的商業(yè)信譽；非法竊取

32、他人的技術秘密和商業(yè)秘密</p><p>　　在制造業(yè)領域，中小企業(yè)與大企業(yè)相比其競爭地位處于明顯的劣勢。所有制因素可能是導致這一狀況的重要原因之一，因為制造業(yè)中的大企業(yè)多為國有或國有控股企業(yè)，而中小企業(yè)基本上都是民營企業(yè)，政策偏好使然。而市場機制的不完善和制度缺陷才是更為本質(zhì)的原因。擁有行業(yè)話語權的大企業(yè)左右著資源配置、價格體系、技術標準甚至游戲規(guī)則，在市場競爭中牢牢占據(jù)著主動；中小企業(yè)只能在夾縫中求生存，在相

33、對惡劣的市場環(huán)境中捕捉相對有限的發(fā)展機會。相對過剩的產(chǎn)業(yè)供給現(xiàn)狀逼迫許多缺乏創(chuàng)新能力的中小企業(yè)在價值鏈的低端參與惡性競爭，甚至不惜劍走偏鋒，以破壞市場規(guī)則的方式獲得喘息甚至發(fā)展之機，也進一步加重了國內(nèi)市場機制運行方面的頑固。以制假售假、竊取他人專利、冒用他人商標的生產(chǎn)經(jīng)營行為為例，作為一類不合法的市場競爭手段，在不少中小制造企業(yè)中仍然有著一定的市場，其主要原因還是市場選擇和淘汰機制不完善，主流的消費文化及其對應的公序良俗缺失，制度建設滯

34、后且執(zhí)行力弱，給了這類企業(yè)生存的空間。與其付出高額的代價搞研發(fā)，還要承受失敗的高風險，不如奉行低成本的拿來主義，坐享別人創(chuàng)新成果的外溢效應。所以，大企業(yè)還能憑借規(guī)模優(yōu)勢和市場地位保持一定的創(chuàng)</p><p>　　顯然，健全和完善市場機制，對改善中小制造企業(yè)的生存和發(fā)展環(huán)境，改變其經(jīng)營發(fā)展模式，促進其通過自主創(chuàng)新不斷提升競爭力，不僅必要，而且緊迫。 </p><p><b>　　五

35、、結束語 </b></p><p>　　反映供求、價格、競爭等要素相互聯(lián)系和作用規(guī)律的市場機制，既是企業(yè)自主創(chuàng)新活動實施不可或缺的“土壤”，又是影響企業(yè)自主創(chuàng)新動力的重要因素。健全的市場機制能起到為自主創(chuàng)新“保駕護航”的作用，而不健全的、紊亂的市場機制則會給企業(yè)的自主創(chuàng)新決策帶來各種障礙，甚至干擾、消磨企業(yè)的創(chuàng)新意志。 </p><p>　　中小制造企業(yè)在自主創(chuàng)新決策中受到現(xiàn)有