自主創(chuàng)新、技術(shù)模仿與中國技術(shù)趕超.pdf

1、《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》明確提出到2020年我國力爭進入創(chuàng)新型國家的行列。對國外技術(shù)的模仿和自主創(chuàng)新是實現(xiàn)這一趕超目標兩個基本途徑，那么，我國作為一個后發(fā)大國應當如何選擇適宜技術(shù)進步模式，并促進從模仿到自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)型?同時我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡，區(qū)域技術(shù)進步模式有所差異，科技政策和科技發(fā)展戰(zhàn)略應如何根據(jù)區(qū)域技術(shù)進步模式的差異性實現(xiàn)大國技術(shù)進步模式的耦合，以促進國家整體技術(shù)趕超?以這些現(xiàn)實問題為導向，本

2、論文重點解決以下三個方面問題： (1)通過構(gòu)建拓展的南北技術(shù)擴散模型和國際經(jīng)驗論證了選擇適宜的技術(shù)進步模式有利于后發(fā)國家的技術(shù)趕超。通過對后發(fā)優(yōu)勢悖論探討，我們發(fā)現(xiàn)即使在技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢能發(fā)揮的前提下，后發(fā)國家仍需加強自主創(chuàng)新、并選擇適宜的技術(shù)進步模式才能破解后發(fā)優(yōu)勢悖論和實現(xiàn)技術(shù)趕超。 (2)探討后發(fā)國家技術(shù)趕超過程中技術(shù)進步模式的決定與轉(zhuǎn)型，以及研發(fā)投資與生產(chǎn)性投資的關(guān)系。首先構(gòu)建了拓展的內(nèi)生的增長模型，分析了技術(shù)差距對

3、技術(shù)進步模式的影響；然后在分析一致的理論模型框架中逐步納入異質(zhì)型人力資本和物質(zhì)資本，探討后發(fā)國技術(shù)趕超過程中技術(shù)進步模式?jīng)Q定和轉(zhuǎn)型的影響因素；并以中國省際面板數(shù)據(jù)進行實證檢驗。分析表明：在技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢能發(fā)揮的前提下，技術(shù)差距和人力資本構(gòu)成決定了主導技術(shù)進步模式，主導技術(shù)進步模式隨著技術(shù)差距的縮小、創(chuàng)新型人力資本構(gòu)成比例的提高，逐步從模仿到自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型；而當后發(fā)國模仿能力很弱時，在經(jīng)濟進入以技術(shù)模仿為主導技術(shù)進步模式前，有一個以自主研發(fā)提

4、高模仿能力的階段；提高自主研發(fā)效率和創(chuàng)新型人力資本的豐裕度可加速技術(shù)進步模式轉(zhuǎn)型，但加速技術(shù)進步模式轉(zhuǎn)型的政策不一定有利于技術(shù)趕超；根據(jù)技術(shù)差距權(quán)衡生產(chǎn)性投資與研發(fā)投資才能實現(xiàn)經(jīng)濟的最優(yōu)增長，鼓勵研發(fā)投入的“有限趕超戰(zhàn)略”有利于技術(shù)趕超?；谥袊膶嵶C表明：我國現(xiàn)階段技術(shù)進步以模仿為主，自主創(chuàng)新效應不明顯；但在技術(shù)水平較高區(qū)域，自主創(chuàng)新和研發(fā)投資能顯著促進技術(shù)進步和經(jīng)濟增長，而在技術(shù)水平較低的區(qū)域，生產(chǎn)性投資和對國外技術(shù)進步的模仿是促進

5、經(jīng)濟增長和技術(shù)進步的主要動力。 (3)探討為實現(xiàn)區(qū)域差異性技術(shù)進步模式的耦合、我國科技政策與科技戰(zhàn)略的選擇。根據(jù)理論和實證分析，提出在兩種技術(shù)進步模式間權(quán)衡的適度知識產(chǎn)權(quán)保護政策選擇，以及為促進我國技術(shù)進步的知識產(chǎn)權(quán)保護與R&D補貼的組合政策；通過對科技政策的比較實證分析，認為科技政策應當以刺激研發(fā)需求為主轉(zhuǎn)向以改善研發(fā)資源供給為主；并根據(jù)區(qū)域技術(shù)進步模式的差異性提出我國區(qū)域技術(shù)、經(jīng)濟“分層趕超”戰(zhàn)略構(gòu)想，為耦合分層趕超戰(zhàn)略，提