效率視角的企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)化機(jī)制研究.pdf

1、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是企業(yè)的重要制度特征之一。從13~14世紀(jì)西歐出現(xiàn)集中私有產(chǎn)權(quán)制企業(yè)至今，世界各國曾產(chǎn)生過紛繁復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)類型，但各類企業(yè)的發(fā)展命運迥然而異。其中，有的經(jīng)歷了萌芽、發(fā)展、壯大的過程，有的則經(jīng)歷了萎縮、反復(fù)起伏或消亡的過程。通過探索企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的演化規(guī)律和演進(jìn)動力，可以合理解釋企業(yè)制度的變遷過程，科學(xué)設(shè)計或選擇企業(yè)的組織形式，并指導(dǎo)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)體制改革，提高企業(yè)效率。 從分析范式上，企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的變遷過程可以借喻生物進(jìn)化論

2、的自然選擇機(jī)制。根據(jù)生物與企業(yè)的本質(zhì)特征相似性和生物進(jìn)化論的邏輯結(jié)構(gòu)，可以演繹提出企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)化機(jī)制所必需的三個假設(shè)命題，即：企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變異機(jī)制、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率篩選機(jī)制、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的延續(xù)機(jī)制。 為逐一論證這三個命題，本文采用了嚴(yán)密的邏輯推理與歷史經(jīng)驗、實證檢驗相結(jié)合的分析方法。 (a)在生產(chǎn)力發(fā)展、經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境變化等條件的誘導(dǎo)下，企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)也具有突變或重組的機(jī)制，能自發(fā)地產(chǎn)生變異或主動進(jìn)行創(chuàng)新，形成多樣化的特征。通

3、過追蹤歷史過程，查證了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變異的途徑及其具體類型，從而為系統(tǒng)演進(jìn)提供了眾多可能性。多樣化變異的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)入市場后，其初始安排、集中程度、公有程度等方面的差異影響激勵約束機(jī)制的發(fā)揮和資源的有效配置及利用程度，作用于資本和勞動力的投入、生產(chǎn)和管理成本、產(chǎn)出水平、技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等方面，帶來企業(yè)投入產(chǎn)出效率的分化。通過實證分析，驗證了企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對效率的影響作用； (b)市場的過度進(jìn)入和經(jīng)濟(jì)資源的稀缺引起企業(yè)的競爭。在生存競爭

4、中，企業(yè)效率在某種程度上起著篩選標(biāo)準(zhǔn)的作用，使不同產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的企業(yè)優(yōu)勝劣汰，此消彼長，較低效率的組織形式的企業(yè)讓位于具有更高效率形式的企業(yè)。對全國工業(yè)企業(yè)整體的現(xiàn)實觀察和對貿(mào)易、建筑、家電等行業(yè)的實證檢驗，都體現(xiàn)了企業(yè)效率對產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)類型的優(yōu)勝劣汰和相對消長這兩種篩選效應(yīng)； (c)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的遺傳因子具有與生物遺傳物質(zhì)相似的特征，使得被市場效率選擇的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)能通過縱向傳承、規(guī)模成長與外部擴(kuò)散三種方式實現(xiàn)延續(xù)。實證分析檢驗了企業(yè)產(chǎn)權(quán)

5、結(jié)構(gòu)的擴(kuò)散過程符合Pearl曲線，典型案例研究也證實了某產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新可以從一個地區(qū)向其它地區(qū)擴(kuò)散。通過選取合適的競爭性行業(yè)進(jìn)行實證分析，驗證了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整改革起到了提升企業(yè)效率的作用。幸存的變種被復(fù)制、擴(kuò)散或發(fā)展壯大，逐漸成為優(yōu)勢類型。當(dāng)眾多企業(yè)接受了某種變異并在市場中占有顯著的地位后，就從概率意義上顯示了其效率優(yōu)勢和生命力，促進(jìn)了企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的不斷進(jìn)化。 總之，通過對上述三個命題的論證，得出了企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的進(jìn)化機(jī)制及

6、其效率動因。在企業(yè)進(jìn)化過程中，環(huán)境變化首先起著誘導(dǎo)和刺激的作用，迫使企業(yè)調(diào)整自身結(jié)構(gòu)與功能，形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的多樣化變異。然后再通過比較、選擇、同化等多種角色的作用，使效率相對較高的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)得到規(guī)模擴(kuò)張和數(shù)量增長，效率較低的其它變種則越來越萎縮，甚至被淘汰，促進(jìn)企業(yè)群體不斷地向著更高效率的方向前進(jìn)。另一方面，企業(yè)種群的變化又會對環(huán)境產(chǎn)生巨大的影響，使企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)在遺傳的基礎(chǔ)上產(chǎn)生新的重組和變異。通過不斷的學(xué)習(xí)、創(chuàng)新與環(huán)境選擇，按照從簡單到復(fù)