技術(shù)資源與國際技術(shù)許可排他性策略研究：來自中國的經(jīng)驗(yàn)證據(jù).pdf

1、隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起，技術(shù)許可的重要性日益突出，并已成為企業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略工具。技術(shù)許可的排他性策略是技術(shù)許可決策中的重要組成部分，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)此問題的關(guān)注不足。從理論視角來看，目前對(duì)技術(shù)許可分析的文獻(xiàn)都忽視了許可企業(yè)的資源狀況，更沒有深入分析技術(shù)資源及其構(gòu)成會(huì)如何影響企業(yè)的技術(shù)許可行為。從管理實(shí)踐視角來看，研究發(fā)達(dá)國家企業(yè)的技術(shù)許可策略，對(duì)面臨轉(zhuǎn)型升級(jí)壓力的中國企業(yè)制定和實(shí)施技術(shù)戰(zhàn)略有重要的理論指導(dǎo)作用。
　　在此背景下，根據(jù)企業(yè)擁

2、有的技術(shù)資源的差異，本文圍繞“企業(yè)的技術(shù)資源狀況如何影響技術(shù)許可中排他性策略選擇”這一科學(xué)問題展開研究，從多個(gè)角度深入探究許可企業(yè)的技術(shù)資源對(duì)排他性技術(shù)許可的影響機(jī)制，從知識(shí)觀和國際商務(wù)理論中提取情境因素進(jìn)行分析。具體而言，本文針對(duì)以下四個(gè)問題進(jìn)行探討:(1)許可企業(yè)的技術(shù)資源對(duì)海外技術(shù)許可中采用排他性技術(shù)許可的決策產(chǎn)生何種影響？(2)許可技術(shù)的特征會(huì)對(duì)許可企業(yè)的技術(shù)資源與排他性許可之間的關(guān)系產(chǎn)生何種影響？(3)許可企業(yè)和許可對(duì)象所在地

3、之間的國家和地區(qū)差異會(huì)對(duì)許可企業(yè)的技術(shù)資源狀況與排他性許可之間的關(guān)系產(chǎn)生何種影響？(4)許可企業(yè)在東道國的市場經(jīng)驗(yàn)會(huì)對(duì)許可企業(yè)的技術(shù)資源與排他性許可之間的關(guān)系產(chǎn)生何種影響？
　　本文采用理論研究與實(shí)證研究相結(jié)合的方法，通過四個(gè)子研究逐層深入地進(jìn)行論述。具體而言，本文首先通過文獻(xiàn)研究構(gòu)建了許可企業(yè)的技術(shù)資源對(duì)排他性許可策略的影響和情境因素作用的整體概念模型并開發(fā)研究假設(shè)。在此基礎(chǔ)上，通過529份海外企業(yè)對(duì)中國企業(yè)技術(shù)許可合同的大樣本

4、數(shù)據(jù)，綜合運(yùn)用多元層次回歸分析，對(duì)所提的假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，得出了如下研究結(jié)論:
　　(1)許可企業(yè)的技術(shù)資源對(duì)排他性技術(shù)許可有消極作用。許可企業(yè)的技術(shù)深度對(duì)排他性許可有消極影響。許可企業(yè)技術(shù)廣度對(duì)排他性許可有積極影響。企業(yè)的技術(shù)資源能幫助企業(yè)提高競爭優(yōu)勢(shì)，降低交易成本，以及強(qiáng)化本企業(yè)的談判能力。技術(shù)深度反映出企業(yè)技術(shù)知識(shí)的路徑依賴強(qiáng)度，并增加了技術(shù)轉(zhuǎn)移的交易成本。技術(shù)廣度反映出企業(yè)進(jìn)行知識(shí)組合管理的水平，提供了開發(fā)新知識(shí)和利用成熟知識(shí)

5、的靈活性。
　　(2)許可技術(shù)的成熟度強(qiáng)化了許可企業(yè)技術(shù)資源與排他性許可之間的消極關(guān)系。許可技術(shù)的成熟度弱化了許可企業(yè)技術(shù)廣度與排他性技術(shù)許可之間的積極關(guān)系。這反映出許可成熟技術(shù)對(duì)許可企業(yè)的競爭優(yōu)勢(shì)影響較小，且技術(shù)轉(zhuǎn)移成本更低。許可技術(shù)的數(shù)量弱化了許可企業(yè)技術(shù)資源與排他性許可之間的消極關(guān)系，強(qiáng)化了許可企業(yè)技術(shù)深度與排他性技術(shù)許可之間的消極關(guān)系，弱化了許可企業(yè)技術(shù)廣度與排他性技術(shù)許可之間的積極關(guān)系。
　　(3)母國與東道國之間

6、的文化距離強(qiáng)化了許可企業(yè)技術(shù)資源與排他性許可之間的消極關(guān)系，強(qiáng)化了許可企業(yè)技術(shù)深度與排他性許可之間的積極關(guān)系，弱化了許可企業(yè)技術(shù)廣度與排他性許可之間的積極關(guān)系。母國與東道國之間的規(guī)制距離強(qiáng)化了許可企業(yè)技術(shù)資源與排他性技術(shù)許可之間的消極關(guān)系，弱化了許可企業(yè)技術(shù)廣度與排他性技術(shù)許可之間的積極關(guān)系。
　　(4)許可企業(yè)的東道國市場經(jīng)驗(yàn)強(qiáng)化了許可企業(yè)技術(shù)資源與排他性許可之間的消極關(guān)系，弱化了許可企業(yè)技術(shù)廣度與排他性許可之間的積極關(guān)系。這反

7、映出許可企業(yè)在東道國的市場經(jīng)驗(yàn)可以幫助企業(yè)提升市場競爭力，與合作伙伴談判過程中的談判能力，并其能幫助企業(yè)降低在東道國市場上的技術(shù)轉(zhuǎn)移成本。
　　上述的研究結(jié)果加深了對(duì)“企業(yè)技術(shù)資源如何影響技術(shù)許可中的排他性策略選擇”的理解，總體來說，本文在如下幾方面做出了相應(yīng)的理論貢獻(xiàn):
　　(1)將資源觀引入技術(shù)許可的分析，拓展了企業(yè)技術(shù)許可的研究。已有學(xué)者從產(chǎn)業(yè)組織理論（完全壟斷、寡頭壟斷）、交易成本理論（機(jī)會(huì)成本）的角度對(duì)企業(yè)的技術(shù)許

8、可行為進(jìn)行分析。產(chǎn)業(yè)組織理論的不足在于假定許可企業(yè)的技術(shù)壟斷地位，而交易成本的不足在于沒有考慮到技術(shù)許可對(duì)企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)的影響。本研究對(duì)許可企業(yè)技術(shù)資源的深入分析展示了產(chǎn)業(yè)組織理論、交易成本理論和資源觀對(duì)技術(shù)許可決策的共同作用機(jī)制，豐富了分析和解釋企業(yè)技術(shù)許可行為的理論。
　　(2)豐富了技術(shù)許可的排他性策略研究。技術(shù)許可中的排他性策略是技術(shù)許可決策中的重要組成部分?，F(xiàn)有學(xué)者主要關(guān)注企業(yè)是否會(huì)進(jìn)行許可的影響因素分析，而對(duì)于已經(jīng)決

9、定進(jìn)行技術(shù)許可的企業(yè)如何進(jìn)行許可的研究關(guān)注不足。本研究基于資源觀的視角，分析了許可企業(yè)所擁有的技術(shù)資源對(duì)排他性許可策略的影響，并分析了三種情境下的排他性許可策略選擇。本研究的結(jié)果對(duì)指導(dǎo)企業(yè)如何進(jìn)行技術(shù)許可決策有可靠的指導(dǎo)作用。
　　(3)豐富了技術(shù)許可的實(shí)證研究。在技術(shù)許可研究中，基于理論模型進(jìn)行分析和討論的文獻(xiàn)較多，而實(shí)證檢驗(yàn)的研究文獻(xiàn)較少。產(chǎn)生這種情況的一個(gè)重要的原因是技術(shù)許可經(jīng)常涉及到企業(yè)的商業(yè)機(jī)密而難以獲得。本研究使用中國