非法集資案件中刑民交叉實體問題研究.pdf

1、非法集資案件是近年來持續(xù)高發(fā)、頻發(fā)的一種案件類型，具有涉及面廣，涉案人員眾多，涉案金額巨大等特點。其處置工作受到中央與各級司法行政部門的高度重視，是當(dāng)前我國經(jīng)濟領(lǐng)域犯罪的一種重要存在形式，是刑民交叉問題呈現(xiàn)的重要領(lǐng)域。刑民交叉實體問題的研究決定著刑民交叉問題研究的研究方向。非法集資案件中刑民交叉實體問題集中體現(xiàn)為非法集資犯罪行為的認(rèn)定、非法占有目的的認(rèn)定與涉非法集資犯罪合同的效力等問題。非法集資犯罪行為的認(rèn)定是刑民交叉不法論主要研究的問

2、題，非法占有目的的認(rèn)定與涉非法集資犯罪合同的效力是刑民交叉責(zé)任論主要研究的問題，救濟手段、范圍的差異以及判決的既判力是刑民交叉救濟論主要研究的問題。非法性、公開性、社會性、利誘性是非法集資犯罪行為的主要特征，其中非法性與社會性是非法集資犯罪行為不法性判斷的根本標(biāo)準(zhǔn)，是非法集資犯罪行為的本質(zhì)所在。政策在非法集資犯罪行為的認(rèn)定中發(fā)揮著舉足輕重的作用，是決定案件性質(zhì)的關(guān)鍵因素，在一定程度上決定著刑事不法與民事不法的范圍。刑民交叉責(zé)任論包含有責(zé)

3、性與責(zé)任承擔(dān)兩部分。有責(zé)性判斷的核心爭議問題為非法占有目的的認(rèn)定。該問題的解決需要反思相關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定與司法案例的認(rèn)定邏輯。在責(zé)任承擔(dān)方面，刑法與民法存在諸多區(qū)別與聯(lián)系，涉非法集資犯罪合同的效力并不當(dāng)然無效。民事判決通常對刑事判決無約束力，而刑事判決對民事判決則有約束力，同時不同判決也決定著救濟方式與范圍的差異。刑民交叉實體問題的貫徹落實需要相關(guān)程序的保障，探索更加多元的程序模式是化解當(dāng)前司法困境的出路。非法集資治理體系與治理能力現(xiàn)

4、代化建設(shè)是我國當(dāng)前應(yīng)對非法集資案件的必然選擇。
　　本研究分為五個部分：第一部分集中分析刑民交叉實體問題的一般理論，具體包括刑民交叉的概念、刑民交叉實體問題研究的范圍、非法集資案件中刑民交叉問題的集中體現(xiàn)與擬采用的具體分析思路。第二部分具體研究非法集資案件中刑民交叉不法論的問題，主要包括非法集資犯罪行為的構(gòu)成、非法集資犯罪行為的本質(zhì)特征、非法集資犯罪行為的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以及非法集資案件中的違法阻卻事由。第三部分集中探討非法集資案件中

5、的刑民交叉責(zé)任論，具體包括非法占有目的的認(rèn)定、非法集資中的責(zé)任形態(tài)與非法集資案件中合同的效力三個主要問題。顯然本部分所指的責(zé)任論包含有責(zé)性與責(zé)任承擔(dān)兩方面的內(nèi)容，其中有責(zé)性部分主要分析了非法占有目的的認(rèn)定這個非法集資案件中的核心爭議點，而非法集資犯罪行為與民事行為中的故意、過失等責(zé)任形態(tài)問題則在非法集資中的責(zé)任形態(tài)中探討。第四部分聚焦非法集資案件中刑民交叉救濟論，具體研究刑民救濟的范圍、救濟的途徑與程序之間的差異與聯(lián)系，并分析研究具體救