開放式創(chuàng)新：非正式關(guān)系、市場動蕩性和商業(yè)模式設(shè)計的作用機制研究.pdf

1、在過去的十幾年里，開放式創(chuàng)新(open innovation)這一新興的創(chuàng)新方式引起了學術(shù)界和企業(yè)界的高度關(guān)注，并逐漸成為創(chuàng)新管理領(lǐng)域的熱門話題。開放式創(chuàng)新起源于業(yè)界的實際需求。由于快消品行業(yè)對新產(chǎn)品的巨大需求，作為行業(yè)的龍頭企業(yè)，寶潔公司建立了強大堅實的研發(fā)團隊(research and development，R&D)。在90年代末，就擁有超過6500名科學研究人員、29000項專利，并以平均每天8項注冊專利的速度持續(xù)增加，平均每年

2、有5百萬美元的研發(fā)預算。然而，其技術(shù)成果只有不到10％被用在新產(chǎn)品上，并且新產(chǎn)品的市場占有率、消費者滿意度急劇下降。在2000年，CEO Lafley將傳統(tǒng)的“R&D”改組為“Connectand Development”，旨在用更有效率的方式連接外部的人和技術(shù)。于此同時，寶潔公司還成立了技術(shù)交易部門，用以將企業(yè)存留的暫未使用的專利技術(shù)通過授權(quán)、轉(zhuǎn)讓、租賃等方式，實現(xiàn)外部商業(yè)化。僅僅2年的時間，這種新興的創(chuàng)新方式取得了巨大的成功，給寶潔

3、公司帶來了10倍的投資回報率。甚至，轉(zhuǎn)變了寶潔公司的企業(yè)文化，從原先的集中控制式逐步變?yōu)槿蚧木W(wǎng)絡視角，以開放的態(tài)度面對所有的可能性。
　　針對這一新興的創(chuàng)新現(xiàn)象，Herry Chesbrough于2003年首次提出了“開放式創(chuàng)新”這一概念，隨后引發(fā)了學術(shù)界的高度關(guān)注。簡單來說，不同于傳統(tǒng)的企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新，開放式創(chuàng)新重在打破企業(yè)邊界、開放創(chuàng)新過程。開放式創(chuàng)新通常有兩種類型:(1)內(nèi)向型(inbound)，企業(yè)通過外部主體，如供應商

4、、消費者、投資機構(gòu)、研究機構(gòu)等，吸收知識信息，積累豐富的創(chuàng)新知識，從而提高創(chuàng)新能力，加快創(chuàng)新進程;(2)外向型(outbound)，企業(yè)通過如轉(zhuǎn)讓專利、出售二次開發(fā)權(quán)等方式，將其未使用的創(chuàng)新成果在不同市場進行商業(yè)化，提高創(chuàng)新的獲利機會?；趧?chuàng)新價值的創(chuàng)造主體并不一定等同于價值實現(xiàn)主體這一基本思想，企業(yè)開始走向開放創(chuàng)新的過程，采取內(nèi)向型、外向型、或者二者兼有的開放策略。
　　不同于傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新，開放式創(chuàng)新有以下三個特點。首先，創(chuàng)

5、新所必需的知識信息可以來源于不同的外界主體，而且這些知識信息在企業(yè)的創(chuàng)新過程中是不可替代的。企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境發(fā)生了巨大的變化，如互聯(lián)網(wǎng)的普及使得人們可以實現(xiàn)跨時間、跨地點的合作，全球化背景下的分工細化，市場上日益活躍的專業(yè)服務機構(gòu)如投資公司、咨詢公司，以及科學技術(shù)的迅速更替發(fā)展，種種改變使得有用的知識信息分散在外界，而外包、眾籌、跨界合作等開放式創(chuàng)新成了趨勢。其次，在開放式創(chuàng)新過程中，企業(yè)與外界主體的交互是非常靈活的。通過打破企業(yè)邊界約束

6、，開放式創(chuàng)新使得有用的知識信息可以自由地在企業(yè)內(nèi)外流動，企業(yè)得以最大化地利用內(nèi)外部資源，從而實現(xiàn)創(chuàng)新價值。開放式創(chuàng)新以價值實現(xiàn)為導向，使得企業(yè)在一定程度上不再拘泥于價值創(chuàng)造的細節(jié)，從而重新設(shè)計規(guī)劃創(chuàng)新活動，以多樣化的形式參與到開放過程中，如內(nèi)向型、外向型、或是兩者兼有的混合型。最后，由于開放過程中不確定的形式以及多樣化的主體，企業(yè)缺乏一個嚴格的規(guī)范或者法律性的合同去統(tǒng)一地處理與外界的關(guān)系。
　　為了突出開放式創(chuàng)新的研究必要性，現(xiàn)有

7、研究大多集中于開放式創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，尤其是對新產(chǎn)品開發(fā)的結(jié)果影響。比如內(nèi)向型創(chuàng)新可以促進新產(chǎn)品的研發(fā)（Cruz-González et al.，2015）、加強項目的新穎性(Hsieh and Tidd，2012)、提高企業(yè)創(chuàng)新的成功率(Leiponen and Helfat，2010);外向型創(chuàng)新可以通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利授權(quán)的方式給企業(yè)帶來收益以及重要的戰(zhàn)略資源(Lichtenthaler,2010)，從而提高企業(yè)新產(chǎn)品績效(

8、Lichtenthaler,2015)。然而，不少近期的研究表明，開放式創(chuàng)新的創(chuàng)新績效表現(xiàn)存在很大的差異，不同企業(yè)在開放過程中獲利程度大大不同。例如，內(nèi)向型開放式創(chuàng)新兩種策略（深入型和廣泛型）帶來的創(chuàng)新績效不僅是不同的，有些結(jié)果甚至是矛盾的。此外，除了應該了解采用開放式創(chuàng)新的內(nèi)在動機，企業(yè)更應該清楚地知道如何去實施開放式創(chuàng)新，但現(xiàn)有研究卻較少地關(guān)注這一部分。從資源角度出發(fā)，企業(yè)實施開放式創(chuàng)新受制于外部資源的豐富性和可利用性（Garrig

9、a et al.，20l3），同時也受制于內(nèi)部組織的對外部資源的吸收和轉(zhuǎn)化能力（Ferreras-Méndez et al.，2015;Tzokas et al，2015）。從網(wǎng)絡角度出發(fā)，為了實施開放式創(chuàng)新，企業(yè)需要采取一定的方式，去維護與外界主體的多樣化關(guān)系，如正式的合同關(guān)系(Chesbrough et al.，2014; Laursen and Salter,2014)。然而，考慮到開放式創(chuàng)新靈活性以及非合同性的特點，企業(yè)與外界主

10、體的非正式關(guān)系，作為促進創(chuàng)新的重要因素，卻極少被現(xiàn)有關(guān)注到。
　　為彌補以上提到的研究不足，本論文旨在研究以下兩個主要的研究問題:
　　(1)企業(yè)的非正式關(guān)系是如何促進兩種類型的開放式創(chuàng)新？以及企業(yè)外部市場的動蕩性如何調(diào)節(jié)這兩者之間的關(guān)系？
　　(2)在實施內(nèi)向型開放式創(chuàng)新后，企業(yè)應該如何調(diào)整其商業(yè)模式設(shè)計以匹配不同類型的開放策略，從而影響新產(chǎn)品的開發(fā)速度？
　　基于資源基礎(chǔ)理論以及網(wǎng)絡視角，本論文的第一個研究關(guān)

11、注企業(yè)如何實施開放式創(chuàng)新。具體而言，我們考慮了企業(yè)的非正式關(guān)系(informal ties)與兩種開放式創(chuàng)新（內(nèi)向型和外向型）之間的關(guān)系，同時也探索了外部市場的動蕩性如何影響它們之間的關(guān)系。在現(xiàn)有的開放式創(chuàng)新前因變量研究中，從資源的視角出發(fā)，企業(yè)采取開放式創(chuàng)新，主要是源于外部可用的、豐富多樣的知識(Garriga et al.，2013)。從網(wǎng)絡視角出發(fā)，企業(yè)需要采取具體的方式去連接外部主體，并獲取有用的資源。通常有兩種連接方式:正式的

12、合同關(guān)系以及非正式的非股權(quán)關(guān)系(Giannopoulou et al.，2010)?，F(xiàn)有的研究大多集中于組織間的正式關(guān)系，如帶有約束條款性的合作、知識產(chǎn)權(quán)保護合同等。然而，對于組織間的非正式關(guān)系的研究，少之又少。在創(chuàng)新領(lǐng)域中，企業(yè)的非正式關(guān)系，即管理者與外部主體間的私人關(guān)系，通常被看作是資源流動、知識分享以及機會探索利用的重要渠道(Shu etal.，2012)。基于此，我們系統(tǒng)性地引入了三種非正式關(guān)系，即企業(yè)管理者與商業(yè)伙伴、政府部門

13、、以及研究機構(gòu)的私人關(guān)系，并假設(shè)這三種關(guān)系均是促進開放式創(chuàng)新的重要動力。此外，研究表明，企業(yè)的外部環(huán)境因素，如市場以及技術(shù)的波動，會影響創(chuàng)新的績效。所以，我們進一步地探索了市場動蕩性，即企業(yè)所在市場的變化速度和市場的不可預測性，對企業(yè)的非正式關(guān)系在開放式創(chuàng)新中的作用影響。此研究問卷調(diào)查了來自中國中東部18個城市的260家企業(yè)的中高層管理者，利用分層逐步回歸方法(stepwise hierarchical regression)來驗證假設(shè)

14、的研究模型。我們的結(jié)果指出，企業(yè)的三種非正式關(guān)系（與商業(yè)伙伴、政府部門、研究機構(gòu)）均能顯著地提高企業(yè)的內(nèi)向型開放式創(chuàng)新，然而只有企業(yè)與商業(yè)伙伴的非正式關(guān)系能顯著地促進外向型開放式創(chuàng)新。于此同時，動蕩的市場環(huán)境可以顯著地增強企業(yè)與研究機構(gòu)的非正式關(guān)系對于內(nèi)向型開放式創(chuàng)新的影響，但卻顯著地削弱了企業(yè)與商業(yè)伙伴的非正式關(guān)系對于內(nèi)向型開放式創(chuàng)新的影響。由于我們的研究模型中同時包含了內(nèi)向型和外向型開放式創(chuàng)新，考慮到潛在的內(nèi)生性問題，即企業(yè)的兩種開

15、放式創(chuàng)新之間的相互關(guān)聯(lián)性，我們進一步地做了穩(wěn)健性檢驗。通過采用了似不相關(guān)回歸(seemingly unrelated regression)方法，并在STATA里重新進行了假設(shè)檢驗，得到了與之前研究一致的結(jié)論，進一步地證明了研究結(jié)果的穩(wěn)健性。
　　基于結(jié)構(gòu)配置的視角，本論文的第二個研究關(guān)注于企業(yè)如何設(shè)計商業(yè)模式以匹配不同的開放式創(chuàng)新策略，從而影響新產(chǎn)品開發(fā)的速度。企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)(new product development，N

16、PD)，因在提供競爭差異性、開拓新興市場、建立進入壁壘等方面的作用，是企業(yè)形成競爭優(yōu)勢的重要戰(zhàn)略資源(Ceccagnoli，2009)。新產(chǎn)品開發(fā)速度(NPD speed)，作為決定企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)成功與否的決定性因素，旨在以最短的時間、最低的成本創(chuàng)造出最大的價值(Sheng et al.，2012; Stale andHout，1990.p.31)。內(nèi)向型開放式創(chuàng)新，作為開放式創(chuàng)新的首要部分，著眼于企業(yè)如何撬動外部資源、加以利用，從而加

17、速促進內(nèi)部創(chuàng)新。盡管內(nèi)向型開放式創(chuàng)新一直被認為可以給企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)帶來各種好處，但事實上，現(xiàn)有的研究表明不同的企業(yè)從不同的開放策略中獲益程度大不相同。比如，內(nèi)向型開放式創(chuàng)新的兩種策略，廣泛型(breadth)和深入型(depth)對企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)的結(jié)果就不盡相同(Ferreras-Méndez et al.，2015; Cruz-González et al.，2015; Laursen and Salter2006)。本研究認為，企

18、業(yè)是否能有效吸收、整合和利用外部信息資源是影響內(nèi)向型開放創(chuàng)新對新產(chǎn)品開發(fā)結(jié)果的關(guān)鍵因素。企業(yè)的商業(yè)模式設(shè)計(businessmodel design)，反映了一個企業(yè)關(guān)于如何與外界主體進行交易的內(nèi)在商業(yè)邏輯，代表了一個企業(yè)創(chuàng)造、傳遞、以及獲取價值的主要方式。面對開放式創(chuàng)新，尤其是不同的開放模式，企業(yè)應該及時調(diào)整商業(yè)模式設(shè)計，以適應、輔助、促進外部知識信息的內(nèi)向化流動。具體而言，我們引入了兩種商業(yè)模式設(shè)計，效率型（efficient）和新

19、穎型(novel)，提出，這兩種商業(yè)模式設(shè)計應與兩種開放策略相互匹配，從而更好地促進企業(yè)加快新產(chǎn)品開發(fā)進程。具體而言，效率型商業(yè)模式設(shè)計重在減少交易成本和提高交易效率，更適合企業(yè)與少量的外部主體進行深入的合作;而新穎型商業(yè)模式設(shè)計重在產(chǎn)生新的交易方式，更適合企業(yè)與多樣化的外部主體進行一般的廣泛合作?；趯χ袊袞|部265家企業(yè)的問卷調(diào)查，我們利用分層逐步回歸方法來驗證假設(shè)的研究模型。實證結(jié)果表明了兩種內(nèi)向型開放策略，廣泛型和深入型均能顯

20、著地提高企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)速度。然而，這兩種策略對新產(chǎn)品開發(fā)速度的正向影響卻是有限的。在效率型商業(yè)模式設(shè)計下，深入型對新產(chǎn)品開發(fā)速度的正向影響會被顯著地放大增強，而廣泛型對新產(chǎn)品開發(fā)速度的影響卻會被顯著地削弱。在新穎型商業(yè)模式設(shè)計下，廣泛型對新產(chǎn)品開發(fā)速度的正面促進作用會被顯著性地增強，而深入型對新產(chǎn)品開發(fā)速度的影響則會被顯著地減弱。因此，我們的研究在一定程度上修復了之前關(guān)于內(nèi)向型開放式創(chuàng)新對新產(chǎn)品開發(fā)結(jié)果的不一致發(fā)現(xiàn)。
　　本論文

21、對于當前文獻主要有以下幾點理論貢獻。著眼于如何去實施開放式創(chuàng)新，本論文的第一個研究系統(tǒng)性地探索了企業(yè)非正式關(guān)系對開放式創(chuàng)新的影響。首先，現(xiàn)有研究大多以企業(yè)的正式關(guān)系為側(cè)重點，而本論文關(guān)注于企業(yè)的非正式關(guān)系，即管理者與外部組織（包括商業(yè)伙伴，政府部門，以及研究機構(gòu)）的私人關(guān)系，并且證實了這些關(guān)系對內(nèi)向及外向型開放式創(chuàng)新的促進作用。其次，本論文還進一步揭示了，兩種開放式創(chuàng)新（內(nèi)向型和外向型），其內(nèi)在的生效機制是不同的。最后，基于權(quán)變理論，本

22、論文引入了市場動蕩性作為調(diào)節(jié)變量，并且發(fā)現(xiàn)了在不同的外部市場環(huán)境下，企業(yè)的非正式關(guān)系對開放式創(chuàng)新的影響會有一定程度的異變。著眼于開放式創(chuàng)新對績效的影響，本論文的第二個研究探索了內(nèi)向型開放式創(chuàng)新對企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)速度的影響。首先，作為開放式創(chuàng)新的最重組成部分，現(xiàn)有研究中關(guān)于內(nèi)向型開放式創(chuàng)新的兩種策略:廣泛型和深入型，對企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)結(jié)果的影響得到了不一致的結(jié)論。通過引入結(jié)構(gòu)配置的理論視角，考慮了企業(yè)的自身的商業(yè)模式因素，本論文在一定程度上補

23、充了之前的研究結(jié)論。其次，本論文著重研究了企業(yè)如何調(diào)整其商業(yè)模式設(shè)計，以匹配不同的開放式創(chuàng)新策略，從而加快新產(chǎn)品的開發(fā)速度。
　　本論文也對企業(yè)管理者提供了許多切實可行的管理啟示。首先，我們的研究結(jié)果可以幫助管理者認識到非正式關(guān)系在實施開放式創(chuàng)新中的重要性。企業(yè)應該鼓勵管理者建立和維持與商業(yè)伙伴，政府官員，以及研究合作者之間的良好私人關(guān)系。這些緊密的關(guān)系不論對于內(nèi)向型還是外向型創(chuàng)新，都是極其有利的。其次，管理者需要清晰地了解到，雖

24、然內(nèi)向型和外向型均是開放式創(chuàng)新的組成部分，但兩者內(nèi)在的生效機制卻是不同的。內(nèi)向型開放式創(chuàng)新旨在對新知識的搜尋與獲得，因此企業(yè)與多樣化的外部主體的關(guān)系，尤其是非正式關(guān)系，如私人關(guān)系，能極大促進這種內(nèi)化吸收的過程。外向型開放創(chuàng)新旨在創(chuàng)新價值的外部商業(yè)化，比如專利的轉(zhuǎn)讓與授權(quán)，因此企業(yè)與其商業(yè)伙伴之間的關(guān)系，通常是正式的合同關(guān)系，才會直接促進這一外部輸送的過程。同時，管理者需要意識到在一些具體的市場條件下，這種私人關(guān)系對開放式創(chuàng)新的作用是有限

25、的，如動蕩的市場環(huán)境會削弱商業(yè)伙伴對內(nèi)向型開放式創(chuàng)新的積極促進作用，甚至會阻礙企業(yè)的開放式創(chuàng)新。再者，對于企業(yè)最關(guān)心的內(nèi)向型開放式創(chuàng)新，我們的結(jié)果向管理者證實了，不論是采取廣泛型還是深入型的開放形式，企業(yè)都可以從中獲得更多的創(chuàng)新機會和資源，從而加快整個新產(chǎn)品開發(fā)的進程。此外，為了更有效地實施開放式創(chuàng)新，企業(yè)需要調(diào)整商業(yè)模式設(shè)計以匹配不同的開放模式。效率型的商業(yè)模式設(shè)計更適合合作性的開放方式(collaborative strategy)

26、，與少數(shù)的知識密集方展開深入的合作。例如，與高校等研究機構(gòu)建立的合作關(guān)系。這種開放方式，需要建立在信任的基礎(chǔ)上，形成密切頻繁的交流，促進知識從由企業(yè)外向企業(yè)內(nèi)的流動。因此，效率型的設(shè)計，比如形成標準化的交易流程、采取透明的管理模式、或是降低信息的不對稱性，能促進企業(yè)與合作方的良好溝通、交流與合作。而新穎的商業(yè)模式設(shè)計更適合眾籌性的開放方式(crowd-based strategy)，盡可能多地去接觸各式各樣的信息，比如，在社交媒體上征集