聯(lián)邦制理念與美國早期的國家構(gòu)建.pdf

1、在美國建國初期，制度與觀念桴鼓相應(yīng)，相輔相成。聯(lián)邦制理念的形成和變化就鮮明地體現(xiàn)了美國早期政治文化的這一重要特征。本文旨在通過考察和分析美國建國一代的聯(lián)邦制理念，闡釋美國早期的國家構(gòu)建路徑的探索，即以聯(lián)邦制理念為核心，說明美國建國者要建立一個(gè)什么樣的國家，以及為什么或只能建立這樣的國家。
　　美國早期聯(lián)邦制理念肇端于獨(dú)立戰(zhàn)爭爆發(fā)前的政治大辯論。為了維護(hù)殖民地議會的權(quán)益和殖民地居民的自由，除了一些保守派之外，包括溫和派和激進(jìn)派在內(nèi)的

2、大部分殖民地人士都強(qiáng)烈反對英國的“新殖民地政策”。溫和派和激進(jìn)派的主權(quán)觀念和對帝國內(nèi)部關(guān)系的認(rèn)知，拉開了美國早期國家構(gòu)建的序幕。美國建國一代要面對、思考和處理在新國家中主權(quán)的性質(zhì)和歸屬、共同政府與州政府的關(guān)系和各自的權(quán)責(zé)等類似的問題。溫和派和激進(jìn)派對這些問題的解答，為美國建國者的理論探索和制度設(shè)置奠定了一定的基礎(chǔ)。
　　在對英戰(zhàn)爭的過程中，美國建國者開始最初的國家構(gòu)建。他們在欠缺管理國家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的情況下，不僅要應(yīng)付戰(zhàn)爭，而且還要

3、解決13個(gè)州長期歷史發(fā)展所造成的分歧。他們制定《邦聯(lián)條例》，構(gòu)建了一個(gè)邦聯(lián)制國家:各州保留主權(quán)，幾乎不受限制地進(jìn)行內(nèi)部治理;邦聯(lián)國會處理整體性和外部性事務(wù)，其存在和運(yùn)作都依賴各州的支持。這一國家形式基本上勾勒出美國聯(lián)邦制國家的輪廓，成為此后美國建國者進(jìn)行改革的基礎(chǔ)。邦聯(lián)時(shí)期，美國建國者不斷改革邦聯(lián)體制，試圖賦予邦聯(lián)國會必要的權(quán)力，使其能夠更好地治理國家。由于各州的利益分歧和邦聯(lián)體制的局限，改革未獲成功。
　　1787年費(fèi)城制憲會議

4、為美國起草了一部新的國家憲法。在各種不同的觀點(diǎn)和利益的交鋒博弈中形成了一種新的聯(lián)邦制理念，這種理念成為新憲法的基本理念。在依據(jù)聯(lián)邦制理念建立的國家中，聯(lián)邦政府和州政府的權(quán)力都來源于“人民”，它們各代表“人民”行使部分主權(quán);州政府處理各州的內(nèi)部事務(wù)，并在一定程度上參與聯(lián)邦政府的運(yùn)作;聯(lián)邦政府處理整體性和外部性事務(wù)，并具有履行職責(zé)所必要的權(quán)力。
　　在新憲法提交各州審議和批準(zhǔn)的過程中，反聯(lián)邦主義者抨擊和抵制新憲法，認(rèn)為新憲法要建立一個(gè)

5、不適合美利堅(jiān)的集權(quán)政府。在反駁反聯(lián)邦主義者的過程中，聯(lián)邦主義者更為清晰地表述了新憲法背后的聯(lián)邦制理念。最終，新憲法獲得各州批準(zhǔn)，成為聯(lián)邦憲法，聯(lián)邦主義者的聯(lián)邦制理念也就在競爭中取得了優(yōu)勢。
　　聯(lián)邦主義者的聯(lián)邦制理念之所以能夠獲得優(yōu)勢，這取決于多方面的因素:時(shí)人都承認(rèn)改革的必要性，聯(lián)邦主義者擁有體現(xiàn)他們聯(lián)邦制理念的新憲法，而反聯(lián)邦主義者卻沒有一套改革方案;聯(lián)邦主義者的聯(lián)邦制理念有諸多創(chuàng)新和可取之處，在主權(quán)的性質(zhì)和歸屬、共和政體以及

6、聯(lián)邦政府的治理能力等方面都實(shí)現(xiàn)了重大的理論突破，賦予聯(lián)邦政府更堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)和更有效地治理國家的能力;新憲法設(shè)計(jì)的批準(zhǔn)程序有利地推動了新憲法的批準(zhǔn)，從而使聯(lián)邦主義者的聯(lián)邦制理念獲得優(yōu)勢。然而，不能簡單地將美國聯(lián)邦制國家的建立視為聯(lián)邦主義者的“勝利”，他們只是在美國早期國家構(gòu)建中取得了“優(yōu)勢”而已:在批準(zhǔn)新憲法的過程中，存在人數(shù)眾多的反聯(lián)邦主義者，他們的勢力和影響不容忽視，他們對聯(lián)邦主義者聯(lián)邦制理念的形成有很大的影響;聯(lián)邦主義者的聯(lián)邦制理念尚

7、存不少缺陷;在1865年之前，聯(lián)邦主義者的聯(lián)邦制理念本身在發(fā)生變化，而且還反復(fù)遭到挑戰(zhàn)。
　　總之，在美國早期國家構(gòu)建的過程中，存在多種體現(xiàn)不同觀點(diǎn)和利益的聯(lián)邦制理念，這促使美國構(gòu)建的聯(lián)邦制國家能夠容納和包容不同的群體和利益，使不同群體的利益訴求基本上都能在既定的聯(lián)邦制框架內(nèi)獲得解決，而輕易不需脫離這種體制，這就使這個(gè)國家是穩(wěn)定的、可行的。由于存在多種聯(lián)邦制理念，美國的聯(lián)邦制國家視需要不斷地進(jìn)行改革，使這個(gè)國家是一個(gè)能夠自我調(diào)整從