融資項(xiàng)目法律盡職調(diào)查清單

1、1融資項(xiàng)目法律盡職調(diào)查清單 融資項(xiàng)目法律盡職調(diào)查清單一、公司基本情況 一、公司基本情況1.1 1.1 公司當(dāng)前的基本情況 公司當(dāng)前的基本情況1.1.1 公司在工商局的全套登記資料，最新的經(jīng)工商局年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；1.1.2 公司當(dāng)前的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，披露到實(shí)際控制人；1.1.3 公司當(dāng)前的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)圖及公司各職能部門的主要職責(zé)（以表格方式表述）；1.1.4 公司及其控股和參股公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證及法人機(jī)構(gòu)代碼證副本、公

2、司章程、公司控股和參股公司涉及的資料：公司所有境內(nèi)外子公司/企業(yè)、分公司、辦事處、研究所等（請(qǐng)注明該等控股子公司及參股子公司的其他投資者及該等控股子公司及參股子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)）；公司控股、參股公司、企業(yè)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、以非貨幣資產(chǎn)出資的評(píng)估報(bào)告；關(guān)于設(shè)立各子公司/企業(yè)的協(xié)議書及其修改協(xié)議；關(guān)于設(shè)立各子公司/企業(yè)、分公司、辦事處等的董事會(huì)決議等內(nèi)部批準(zhǔn)文件。1.1.5 行業(yè)主管部門或?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)作出的最新有效批復(fù)、許可

3、、備案證書或其他證明文件；1.2 1.2 公司歷史沿革情況 公司歷史沿革情況1.2.1 公司設(shè)立及歷次股本變動(dòng)情況及相關(guān)法律文件，包括但不限于：發(fā)起人協(xié)議、董事會(huì)和股東會(huì)決議、增資合同、審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、政府有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件、工商變更登記等；1.2.2 公司章程及歷次修改情況；1.2.3 公司的經(jīng)營(yíng)范圍和主營(yíng)業(yè)務(wù)歷次變更情況；1.2.4 最近三年內(nèi)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)、管理層是否發(fā)生較大變化，最近一年內(nèi)公司的股東結(jié)

4、構(gòu)是否發(fā)生較大變化；3所有由任何過(guò)去或現(xiàn)在的股東之間所簽訂的與公司有關(guān)的協(xié)議和文件，包括但不限于：與公司成立或認(rèn)購(gòu)公司股權(quán)有關(guān)的協(xié)議及其任何修訂和補(bǔ)充，以及與公司的控制權(quán)、管理、融資相關(guān)的協(xié)議；公司股東歷次轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、主管部門批準(zhǔn)文件（如適用）、同意公司股權(quán)變動(dòng)的董事會(huì)決議/股東會(huì)決議/總經(jīng)理辦公會(huì)決議（如適用）、其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾/確認(rèn)函、以及工商變更登記文件；請(qǐng)確認(rèn)股東所持有的公司股權(quán)是否設(shè)置質(zhì)押；如設(shè)置，

5、請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文件；請(qǐng)確認(rèn)股東所持有的公司股權(quán)是否存在被司法凍結(jié)、權(quán)屬爭(zhēng)議等其他限制其轉(zhuǎn)讓的情形，如存在，請(qǐng)?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿?xì)書面說(shuō)明和相關(guān)材料（如法院的相關(guān)裁定書、凍結(jié)通知等）；請(qǐng)確認(rèn)公司股東所持公司股權(quán)是否存在委托持股或代持股等相關(guān)情況；如存在，請(qǐng)?zhí)峁┪谐止蓞f(xié)議、代持股協(xié)議等；二、 二、 生產(chǎn)方面需提供的材料 生產(chǎn)方面需提供的材料2.1 各類產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程圖及其介紹；2.2 各類產(chǎn)品生產(chǎn)流程中的關(guān)鍵技術(shù)；2

6、.3 各產(chǎn)品流水線設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力、規(guī)模，實(shí)際生產(chǎn)規(guī)模等情況（表格 1）2.4 主要產(chǎn)品的成本構(gòu)成及單位成本（表格 2 ）2.5 公司當(dāng)前所獲得的各種認(rèn)證證書（含各國(guó)的認(rèn)證證書或客戶的認(rèn)證證書）及專利證書等能說(shuō)明公司產(chǎn)品技術(shù)含量及公司內(nèi)部管理體制良好的證明文件2.6 生產(chǎn)相關(guān)許可證2.7 前三年的主要產(chǎn)品（或服務(wù)）情況及其各年的生產(chǎn)能力和產(chǎn)量。2.8 請(qǐng)?zhí)峁┕咀猿闪⒁詠?lái)發(fā)生過(guò)的安全事故情況的說(shuō)明及其處罰文件（如有）；2.9 說(shuō)明是否在境外