盡職調(diào)查清單——fof母基金盡職調(diào)查提綱

1、XX資產(chǎn)資產(chǎn)管理有限公司管理有限公司母基金投母基金投資項(xiàng)資項(xiàng)目之基金基金盡職調(diào)查職調(diào)查提綱201年月基金基本情況基金基本情況1請(qǐng)說(shuō)明此次募集基金的基本情況，包括但不限于：基金規(guī)模、基金存續(xù)期（包括投資期、管理期和展期）、基金擬采取的法律結(jié)構(gòu)、GP計(jì)劃承諾出資情況、基金管理費(fèi)（包括在不同存續(xù)期間的計(jì)費(fèi)基數(shù)）、業(yè)績(jī)報(bào)酬及其他基金管理團(tuán)隊(duì)認(rèn)為需要說(shuō)明的情況。2本基金預(yù)期能實(shí)現(xiàn)多少內(nèi)部收益率？請(qǐng)介紹該收益率的估算方式?；貓?bào)測(cè)算保守中性樂(lè)觀基金平

2、均回報(bào)倍數(shù)項(xiàng)目平均持有期限GrossIRR(%)3請(qǐng)說(shuō)明本基金的募資時(shí)間安排，目前的募集進(jìn)度，LP的意向投資情況。4若已有承諾出資的LP，請(qǐng)說(shuō)明LP情況及背景（是否為相關(guān)產(chǎn)業(yè)龍頭、上市公司或未上市的國(guó)際國(guó)內(nèi)知名大型企業(yè)，是否為政府部門或國(guó)有控股公司等，投資份額）并請(qǐng)?zhí)峁┞?lián)系方式。（請(qǐng)參見(jiàn)附表一）基金投基金投資策略策略5本基金擬投資的領(lǐng)域（產(chǎn)業(yè)）、細(xì)分領(lǐng)域及其選擇的原因。6如何理解“研究驅(qū)動(dòng)，專注、不跟風(fēng)，敢于放棄”以及舉例；請(qǐng)?zhí)峁﹫F(tuán)隊(duì)所

3、關(guān)注細(xì)分行業(yè)的相關(guān)分析報(bào)告（如有）7本基金擬投資項(xiàng)目的階段并請(qǐng)具體說(shuō)明管理團(tuán)隊(duì)對(duì)不同投資階段（早期、成長(zhǎng)期、成熟期）的定義。8本期基金的投資規(guī)劃，包括投資組合的原則和限制、投資集中度限制、預(yù)期全部完成投資的時(shí)間等。9本期基金的投資策略與管理團(tuán)隊(duì)以往管理的其他基金的策略是否相同。若不同，請(qǐng)說(shuō)明不同的原因以及選擇新策略的原因，請(qǐng)介紹說(shuō)明管理團(tuán)隊(duì)投資策略的演進(jìn)過(guò)程？10就本期基金類似策略的基金市場(chǎng)還有哪些，請(qǐng)舉例說(shuō)明。本期基金的策略有哪些獨(dú)特

4、的地方或管理團(tuán)隊(duì)有哪些獨(dú)特優(yōu)勢(shì)可以保證該策略可以更好的實(shí)行？11管理團(tuán)隊(duì)如何確定基金的規(guī)模？以目前市場(chǎng)的投資機(jī)會(huì)來(lái)看，管理團(tuán)隊(duì)為什么相信這是適當(dāng)?shù)幕鹨?guī)模？12管理團(tuán)隊(duì)是否有同時(shí)管理的其他基金？或是否有其他近期擬募集設(shè)立的其他基金？13基于上述問(wèn)題，若有其他在管或擬募集基金，該基金與本期基金的策略有哪些區(qū)別？請(qǐng)闡述管理團(tuán)隊(duì)將如何處理相應(yīng)的利益沖突問(wèn)題？—基金的投資策略管理管理團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)人員14請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣?、管理公司及其控制方關(guān)聯(lián)方的基