上市公司公司盡職調(diào)查清單

1、盡職調(diào)查清單盡職調(diào)查清單1關于關于xxxxxxxxxx公司公司首次公開發(fā)行股票（首次公開發(fā)行股票（IPOIPO）之盡職調(diào)查清單）之盡職調(diào)查清單致：致：xxxxxxxx公司公司真誠感謝貴司對我們的信任，給予我們盡職調(diào)查的機會。根據(jù)中國證監(jiān)會《保薦人盡職調(diào)查工作準則》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引》等法規(guī)的要求，為貴司申請首次公開發(fā)行股票之目的，本公司請貴司協(xié)助提供相關資料的原件、復印件或說明文件，說明文件請同時提供電子文檔或電子表格

2、。如有資料但不能提供，請說明理由請說明理由。同時，為了方便貴司收集整理相關資料，請貴司根據(jù)自身實際情況仔細完成本清單的后附表格后附表格。需聲明的是，視項目進展的需要，本公司稍后可能根據(jù)貴司所提供資料情況提請貴司補充相關資料。對所提供資料，貴司負完整性和真實性責任，本公司承擔保密義務，本公司的項目人員據(jù)此建立盡職調(diào)查工作底稿。順頌商祺！xxxx投資銀行部xxxxxr日盡職調(diào)查清單盡職調(diào)查清單3索引號索引號內(nèi)容第一章第一章發(fā)行人基本情況發(fā)行

3、人基本情況1111改制與設立情況改制與設立情況111改制前原企業(yè)（或主要發(fā)起人）的相關財務資料及審計報告112上級主管部門同意改制的批復文件113發(fā)行人的改制重組方案（包括業(yè)務、資產(chǎn)、債務、人員等的重組安排）114改制時所做的專項審計報告、評估報告、驗資報告等115國企改制的相關人員安置方案的職代會審議文件116國有資產(chǎn)評估的核準或備案文件、國有股權管理文件117發(fā)行人設立時的政府批準文件、法律意見書、營業(yè)執(zhí)照、工商登記文件118發(fā)起人

4、協(xié)議、創(chuàng)立大會文件119發(fā)行人設立時的公司章程1110改制前原企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務構成情況的說明1111發(fā)行人成立時擁有的主要資產(chǎn)和業(yè)務情況的說明1112發(fā)行人成立后主要發(fā)起人擁有的主要資產(chǎn)和實際從事業(yè)務情況的說明1113改制前原企業(yè)業(yè)務流程、改制后發(fā)行人業(yè)務流程，以及原企業(yè)和發(fā)行人業(yè)務流程間聯(lián)系的說明1212歷史沿革情況歷史沿革情況121發(fā)行人歷次變更的營業(yè)執(zhí)照、歷次備案的公司章程以及相關的工商登記文件122發(fā)行人成立以來在生產(chǎn)經(jīng)營方面與主

5、要發(fā)起人的關聯(lián)關系及演變情況的說明1313發(fā)起人、股東的出資情況發(fā)起人、股東的出資情況131發(fā)行人設立時各發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照（或身份證明文件）、財務報告132發(fā)行人設立及歷次股本變動時的驗資報告及驗資資料133發(fā)行人設立后與股東之間的非交易性資金往來憑證134發(fā)行人與股東之間資金占用情況的說明及相關憑證135發(fā)起人、股東以實物資產(chǎn)出資時涉及的資產(chǎn)評估報告、審計報告及國有資產(chǎn)評估結(jié)果核準或備案文件136發(fā)起人、股東以實物資產(chǎn)出資時，涉及的資