企業(yè)合法合規(guī)的法務(wù)盡職調(diào)查清單

1、1企業(yè)合法合規(guī)的法務(wù)盡職 企業(yè)合法合規(guī)的法務(wù)盡職調(diào)查清單 調(diào)查清單來源：金融干貨 來源：金融干貨一、公司設(shè)立及存續(xù)情況調(diào)查 一、公司設(shè)立及存續(xù)情況調(diào)查1、公司設(shè)立批準(zhǔn)文件 、公司設(shè)立批準(zhǔn)文件2、公司營業(yè)執(zhí)照 、公司營業(yè)執(zhí)照3、公司章程 、公司章程4、公司最近兩年檢材料 、公司最近兩年檢材料5、工商變更登記資料，歷次股權(quán)變動涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議 、工商變更登記資料，歷次股權(quán)變動涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或增減資協(xié)議、轉(zhuǎn)讓價(jià)格支付憑證、資產(chǎn)評估報(bào)告；新股

2、 或增減資協(xié)議、轉(zhuǎn)讓價(jià)格支付憑證、資產(chǎn)評估報(bào)告；新股東取得的特殊權(quán)利說明（如存在） 東取得的特殊權(quán)利說明（如存在）6、整體變更批準(zhǔn)文件、董事會決議、股東會決議、發(fā)起 、整體變更批準(zhǔn)文件、董事會決議、股東會決議、發(fā)起人協(xié)議、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告及工商變更 人協(xié)議、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告及工商變更登記等相關(guān)文件 登記等相關(guān)文件7、關(guān)于主營業(yè)務(wù)、董事、高管、實(shí)際控制人未發(fā)生重大 、關(guān)于主營業(yè)務(wù)、董事、高管、實(shí)際控制人未發(fā)

3、生重大變化或變更的說明 變化或變更的說明二、股權(quán)變動調(diào)查 二、股權(quán)變動調(diào)查3六、債務(wù)調(diào)查 六、債務(wù)調(diào)查1、對相關(guān)合同潛在糾紛、行政處罰等或有負(fù)債核查記錄 、對相關(guān)合同潛在糾紛、行政處罰等或有負(fù)債核查記錄2、其他應(yīng)付款明細(xì)表及大額其他應(yīng)付款核查記錄 、其他應(yīng)付款明細(xì)表及大額其他應(yīng)付款核查記錄3、公司關(guān)于未因環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動 、公司關(guān)于未因環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生債務(wù)的說明 安全、人身權(quán)等原

4、因產(chǎn)生債務(wù)的說明七、稅收優(yōu)惠和財(cái)政補(bǔ)貼合法性調(diào)查 七、稅收優(yōu)惠和財(cái)政補(bǔ)貼合法性調(diào)查1、本公司稅務(wù)登記證、納稅申報(bào)表、稅收繳款書或稅務(wù) 、本公司稅務(wù)登記證、納稅申報(bào)表、稅收繳款書或稅務(wù)稽查報(bào)告等資料 稽查報(bào)告等資料2、子公司稅務(wù)登記證、納稅申報(bào)表、稅收繳款書或稅務(wù) 、子公司稅務(wù)登記證、納稅申報(bào)表、稅收繳款書或稅務(wù)稽查報(bào)告等資料 稽查報(bào)告等資料3、本公司有關(guān)稅收優(yōu)惠的依據(jù)性文件 、本公司有關(guān)稅收優(yōu)惠的依據(jù)性文件4、子公司有關(guān)稅收優(yōu)惠的依據(jù)性

5、文件 、子公司有關(guān)稅收優(yōu)惠的依據(jù)性文件5、有關(guān)財(cái)政補(bǔ)貼的依據(jù)性文件 、有關(guān)財(cái)政補(bǔ)貼的依據(jù)性文件6、本公司關(guān)于依法納稅的聲明 、本公司關(guān)于依法納稅的聲明7、子公司關(guān)于依法納稅的聲明 、子公司關(guān)于依法納稅的聲明8、稅務(wù)部門出具的不欠稅證明 、稅務(wù)部門出具的不欠稅證明八、環(huán)保和產(chǎn)品質(zhì)量調(diào)查 八、環(huán)保和產(chǎn)品質(zhì)量調(diào)查1、公司關(guān)于環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否符合要 、公司關(guān)于環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否符合要求的聲明 求的聲明2、環(huán)保部門出