盡職調(diào)查清單

1、盡職調(diào)查 職調(diào)查清單致××××公司： 公司：請(qǐng)貴 請(qǐng)貴公司按下述所列各 公司按下述所列各項(xiàng)提供有關(guān) 提供有關(guān)資料的原件、復(fù)印件或 料的原件、復(fù)印件或書面說明（ 明（請(qǐng)同時(shí)提供 提供電子文檔），并 子文檔），并對(duì)其完整性和真 其完整性和真實(shí)性負(fù)責(zé) 負(fù)責(zé)。清 。清單中重復(fù)或交叉的條目，以 中重復(fù)或交叉的條目，以資料內(nèi)容 內(nèi)容詳盡者 盡者為準(zhǔn)；任何不適用的具體事 準(zhǔn)；任何不適用的具體事項(xiàng)，可予忽略。 ，

2、可予忽略。注：若提供完全 注：若提供完全“?”若未提供 若未提供“▲”若需要 若需要進(jìn)一步提供 一步提供詳細(xì)資 詳細(xì)資料 “○”，并 ，并備注說明。 明。序號(hào) 內(nèi)容 已提供 未提供 不適用 備注第一部分 第一部分 公司基本情況調(diào)查 公司基本情況調(diào)查一 公司概況 公司概況1 最新年檢的營業(yè)執(zhí)照 2 公司章程3 公司組織結(jié)構(gòu)圖（含控股子公司、參股公司、職能部門）4 公司及控股子公司最新的組織機(jī)構(gòu)代碼證5 公司及控股子公司所獲得的有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)、

3、榮譽(yù)等證書以及有關(guān)行政許可證書等6 公司的內(nèi)部規(guī)章制度文件（含財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、采購銷售制度、存貨管理制度、合同管理制度、質(zhì)量管理制度等）7 公司未來的發(fā)展目標(biāo)、戰(zhàn)略規(guī)劃文件8 涉及公司簡介、新聞報(bào)道、宣傳材料等文件9 公司設(shè)立以來歷次審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告（若有）、咨詢報(bào)告（若有）二 歷史沿革情況 歷史沿革情況請(qǐng)?zhí)峁┕境闪⒓俺闪⒁詠淼娜坠ど痰怯洸牧希üど叹执蛴。?請(qǐng)?zhí)峁┕境闪⒓俺闪⒁詠淼娜坠ど痰怯洸牧希üど叹执蛴。?，其?nèi)容至少包括：

4、 其內(nèi)容至少包括：1 有關(guān)公司設(shè)立的全部批準(zhǔn)文件、協(xié)議、章程、驗(yàn)資報(bào)告、營業(yè)執(zhí)照2 有關(guān)公司歷次股權(quán)變動(dòng)所涉及的全部政府批準(zhǔn)文件、董事會(huì)/股東會(huì)決議、協(xié)議、章程、驗(yàn)資報(bào)告、營業(yè)執(zhí)照3 公司自設(shè)立以來合并、分立、重大收購及出售資產(chǎn)等行為的情況及相關(guān)證明文件、批準(zhǔn)文件、協(xié)議三 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)情況 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)情況4 主要經(jīng)營模式說明，包括采購模式、生產(chǎn)模式和銷售模式三 采購情況，包括： 采購情況，包括：1主要原材料、重要輔助材料、能源動(dòng)力的供

5、應(yīng)情況（供應(yīng)來源、市場狀況、最近 3 年 1 期主要原材料和能源的價(jià)格變動(dòng)情況）2 最近 3 年 1 期產(chǎn)品成本構(gòu)成明細(xì)（直接材料、直接人工、燃料動(dòng)力、制造費(fèi)用）3 最近 3 年 1 期前 20 名供應(yīng)商名單、采購金額、占同類原材料采購金額和總采購金額比例4 與上述主要供應(yīng)商的長期供貨合同四 銷售情況 銷售情況1 最近 3 年 1 期主要產(chǎn)品的產(chǎn)能、產(chǎn)量、銷量、銷售收入（列表說明）2 公司產(chǎn)品或服務(wù)的主要消費(fèi)群體3 最近 3 年 1 期

6、銷售區(qū)域、定價(jià)策略市場對(duì)公司產(chǎn)品認(rèn)知度和信譽(yù)度的說明4 最近 3 年 1 期主要產(chǎn)品銷售價(jià)格變動(dòng)情況及趨勢5 最近 3 年 1 期主要客戶(前 20 名)的銷售額占年度銷售總額的比例6 與上述客戶的長期銷售合同7 主要產(chǎn)品涉及出口的，提供產(chǎn)品出口的報(bào)關(guān)單、銷售合同、銷售貨款的銀行進(jìn)賬單五 技術(shù)與研發(fā)情況 技術(shù)與研發(fā)情況1 有關(guān)公司研發(fā)體制、研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、激勵(lì)制度、研發(fā)人員資歷等資料2 公司主要生產(chǎn)所使用的技術(shù)情況，包括技術(shù)訣竅、技術(shù)先進(jìn)

7、性、技術(shù)成熟度、技術(shù)可靠性3 有關(guān)公司核心技術(shù)的取得方式及使用情況，是否存在糾紛或潛在糾紛及侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形的說明4有關(guān)公司核心技術(shù)的技術(shù)水平、所處的階段（基礎(chǔ)研究、中試、小批量生產(chǎn)或大批量生產(chǎn)階段）、技術(shù)成熟程度、同行業(yè)技術(shù)發(fā)展水平及技術(shù)進(jìn)步情況的說明5 公司簽署的技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議6 最近 3 年 1 期主要研發(fā)成果、研發(fā)目標(biāo)7 公司正在進(jìn)行的研發(fā)項(xiàng)目情況以及研發(fā)儲(chǔ)備情況六 質(zhì)量控制情況 質(zhì)量控制情況1 公司主要產(chǎn)品質(zhì)