風險識別與控制清單(質量管理部)

1、風險識別與控制清單部門：品質保證部體系室序號1過程活動文件管理風險描述1、文件內容不合理、實用性差、無可操作性；2、文件下發(fā)前未得到審批；可能存在的危害性1、沒有現(xiàn)行有效的版本指導各項工作，引起工作混亂。產(chǎn)生原因1、對《文件控制程序》中的工作流程不了解、未掌握。現(xiàn)行控制措施1、專人負責體系文件管理2、嚴格執(zhí)行《文件控風險評估人為因素影響較大低風險、可控擬采取措施3、文件更改后未及時下發(fā)；2、浪費紙張。2、工作中粗心大意。制程序》4、作廢

2、文件未得到回收、5、文件重復打印。標記；23記錄管理1、過程、活動未編制相應表格；2、記錄過程中數(shù)據(jù)缺失、涂改；3、記錄表單在保存期內缺失。1、內部審核頻次較少；2、內審員技能需提升；1、過程證據(jù)無法有效記錄2、無法獲得真實可靠的原始數(shù)據(jù)3、無可追溯性1、不能對體系績效進行有效評價并提供決策依據(jù)1、對《記錄控制程序》中的工作流程不了解、未掌握。2、工作中粗心大意。1、各內審員對內審工作缺乏主動性。1、執(zhí)行《記錄控制程序》2、各部門設專人

3、負責記錄的歸檔1、執(zhí)行《內審控制程序》；人為因素影響較大，低風險、可控人為因素影響較大，45績效評價過程改進溝通過程3、統(tǒng)計分析工具應用少。1、未及時發(fā)現(xiàn)不符合項；2、發(fā)現(xiàn)不符合項后未及時更改；3、更改措施不到位，達不到整改目的；4、后續(xù)工作中再次出現(xiàn)同類錯誤。1、未將公司相關工作任務傳達到相關部門；2、協(xié)同工作的部門信息溝通不暢；3、未能將質量、環(huán)境、職業(yè)健康的相關承諾和要求傳達給相關方；2、2、內審流于形式，不能促進體系改進。1、導

4、致工作中的隱患未能及時發(fā)現(xiàn)；2、因工作失誤造成其他不良反應和影響；3、對體系運行埋下隱患；4、造成資源浪費。1、工作延誤，滯后，影響正常工作進程；2、協(xié)同工作中出現(xiàn)失誤；3、引起相關方不滿或投訴；4、員工無法了解公司的企業(yè)文化；5、造成資源浪費。2、對內審員和統(tǒng)計工具的應用培訓不到位1、對工作流程、規(guī)章制度、操作規(guī)程等不熟悉；2、對發(fā)生問題后可能引起的的后果不重視；1、對溝通、協(xié)商與交流的重視程度不夠；2、溝通渠道不暢；3、未采取合理適