80.勞工道德風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估程序

1、文件名稱(chēng)：勞工道德風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估程序文件編號(hào)：JSC0C80第1頁(yè)，共4頁(yè)版本：A01.目的:在合法經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)的勞工和職業(yè)道德實(shí)踐風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理并定期評(píng)估，預(yù)防并降低既有及潛在之勞工和職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)，以達(dá)到合法高效能運(yùn)作的企業(yè)目標(biāo)，特訂定本辦法。2.范圍:本辦法適用與員工管理相關(guān)的作業(yè)流程與活動(dòng)。3.定義：3.1.風(fēng)險(xiǎn)：在勞工管理作業(yè)活動(dòng)過(guò)程中，由于各種不確定因素的作用，作業(yè)方式出現(xiàn)不利結(jié)果的可能性以及可能損失的程度。3.2.風(fēng)

2、險(xiǎn)管理：對(duì)作業(yè)活動(dòng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估，并對(duì)不可接收之風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的控制，以期避免或降低公司及員工可能損失的程度。3.3.風(fēng)險(xiǎn)順序：事件嚴(yán)重程度(S)、發(fā)生的頻率(O)、和偵測(cè)可能性(D)等級(jí)三者乘積，用來(lái)衡量可能的管理缺陷，以便采取可能的預(yù)防措施減少關(guān)鍵的管理失控，使勞工管理更加可靠，并確保勞工與公司的權(quán)益。4.作業(yè)內(nèi)容4.1.風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)與識(shí)別:(1).依據(jù)：政府相關(guān)法律法規(guī)、客戶(hù)社會(huì)責(zé)任要求及國(guó)際頒布之相關(guān)行業(yè)行為準(zhǔn)則。(2).

3、方法:通過(guò)頭腦風(fēng)暴法、訪(fǎng)談?wù){(diào)查法、現(xiàn)場(chǎng)觀察法及過(guò)程分析法，溝通現(xiàn)行作業(yè)流程中對(duì)所面臨的以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類(lèi)整理，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)進(jìn)行鑒定。(3).人事風(fēng)險(xiǎn)的危害大致可以歸為五大類(lèi)：a.非正常損耗有形資產(chǎn)，包括侵吞公司資產(chǎn)，如貪污索賄、挪用公款；損失資產(chǎn)，如在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中認(rèn)為因素導(dǎo)致的索賠、投資失誤；消耗資產(chǎn)，如揮霍浪費(fèi)等。b.非正常損耗無(wú)形資產(chǎn)：如文件、書(shū)面檔案與電子檔等；c.信譽(yù)損害，公司信譽(yù)屬于無(wú)形資產(chǎn)，是廣義的資產(chǎn)概念。對(duì)以電

4、子業(yè)為主的企業(yè)而言，可以毫不夸張地說(shuō)，信譽(yù)如同生命，損害企業(yè)的信譽(yù)，無(wú)異于侵蝕企業(yè)的生命。d.干擾和破壞總體經(jīng)營(yíng)計(jì)劃e.降低勞工管理措施有效性f.減低組織的發(fā)展、創(chuàng)新動(dòng)力和削弱組織的凝聚力。4.2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.2.1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)機(jī)a.建立社會(huì)責(zé)任管理系統(tǒng)時(shí)b.社會(huì)責(zé)任管理系統(tǒng)變更部份c.社會(huì)責(zé)任管理系統(tǒng)法規(guī)與客戶(hù)相關(guān)要求修改4.2.2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的嚴(yán)重度（S）、發(fā)生頻度（O）、發(fā)生可能性（D）采用10分制予以評(píng)分。依據(jù)

5、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。文件名稱(chēng)：勞工道德風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估程序文件編號(hào)：JSC0C80第3頁(yè)，共4頁(yè)版本：A04.2.3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵指數(shù)（RPN)大于125分、嚴(yán)重度大于7分之風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目為高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，公司優(yōu)先予以管理。針對(duì)RPN值低于125分的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，采取管控措施。4.2.4.風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵指數(shù)（RPN)=SOD根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，各部門(mén)參照下列表單中要求的控制方式對(duì)各危險(xiǎn)源采取不同的控制方式。4.2.5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施前應(yīng)對(duì)以下內(nèi)