歐美對華高技術出口管制研究(1949-2015).pdf

1、本文中所指的高技術是指科技含量明顯高于同期水平，不為世界上大多數國家所掌握，且具有廣闊經濟前景或重大戰(zhàn)略意義的技術。高技術出口管制是指在技術領域占壟斷地位的國家出于自身國家安全和戰(zhàn)略利益等方面的考量，在涉及關鍵領域的核心技術和戰(zhàn)略物資的出口貿易問題上，針對某個國家或一類國家制定禁止、限制性政策的行為。
　　不可否認，高技術出口管制在保護本國企業(yè)技術領先優(yōu)勢、保障國家安全利益、增加國家在國際事務中的話語權等方面有一定的積極意義。但是

2、，在冷戰(zhàn)業(yè)已結束，多極化浪潮方興未艾的當下，對華高技術出口管制已經成為歐美布局東亞戰(zhàn)略、保障“絕對安全”、推行“經濟外交”的常用手段。大量案例表明，歐美對華高技術出口管制并非純粹地基于國家安全因素的政治考量，而更多地將其視作與全球戰(zhàn)略、地區(qū)博弈和技術壟斷等話題密切捆綁的政策工具。因此，它的政策導向歷來受中美、中歐關系的風向影響，并為我們提供了一張從高技術視角分析中美、中歐關系的“晴雨表”。
　　本文運用文獻綜述法和案例歸納法，系統(tǒng)

3、分析了歐美對華高技術出口管制的淵源、變遷和現(xiàn)狀，認為它的歷史演進大致可分為冷戰(zhàn)前中期、冷戰(zhàn)晚期和后冷戰(zhàn)三個階段，而歐美對華高技術管制態(tài)度的波動與歐美面臨的國際形勢以及中美、中歐關系的波動密切相關。由此，本文引入了“三對關系”的視角，“三對關系”即政治與經濟的關系、高技術與貿易的關系、高技術貿易與一般技術貿易的辨證關系，其中政治與經濟的辨證關系反映了安全困境下國家行為體的決策兩難境地，高技術與貿易的辨證關系反映了當今國際貿易中無形標的與有

4、形載體往往不可分割的現(xiàn)實，而高技術貿易與一般技術貿易的辨證關系反映了全球化背景下政府與企業(yè)的國內政治博弈。從“三對關系”的視角來看，對高技術貿易進行管制的國家無法同時實現(xiàn)經濟利益、安全利益和貿易順差。三對辨證關系中，政治利益與經濟利益的關系起主要作用，貫穿于歐美對華高技術出口管制的始終;剩下兩對關系起輔助作用，在特定的歷史時期也發(fā)揮著不可忽視的作用。自1949年到1960年代末，出于意識形態(tài)對抗的因素，歐美對華高技術出口管制體現(xiàn)了政治利

5、益與經濟利益的辨證關系;自1970年代初到1980年代末，出于聯(lián)中抗蘇的戰(zhàn)略考慮，歐美對華高技術出口管制中體現(xiàn)了高技術與貿易的關系;自1990年代初到21世紀，鑒于科技的飛速發(fā)展和經濟全球化的不斷深化，歐美對華高技術出口管制又體現(xiàn)了高技術貿易與一般技術貿易的關系。
　　在此基礎上，本文認為對我國的高技術出口管制是歐美國家保持在國際多邊出口管制體系中的壟斷地位中的重要措施，是遏制中國的科技和軍事進步，強化歐美在國際安全事務中的話語權

6、的有效途徑。但是，它導致了歐美對我國貿易逆差的逐步擴大，并加劇了歐美與我國在軍民兩用技術出口問題上的貿易爭端，也不利于歐美發(fā)揮在高技術領域的要素稟賦優(yōu)勢，最終將損害歐美高技術強國的長遠利益。不過，就前景而言，歐美在對華高技術出口管制的某些個案上的態(tài)度將發(fā)生偏離，美國出于國家安全和全球戰(zhàn)略考慮將堅持對華高技術出口管制，進一步加大對華高技術出口管制的立法、執(zhí)法和處罰力度，而和中國沒有直接利害沖突的歐盟將在一些邊緣地帶逐步松動對華高技術出口管