證券民事責任因果關系分析.pdf

1、因果關系的認定是證券民事責任的關鍵和核心，對證券民事責任制度的發(fā)展和完善起著舉足輕重的作用。我國2005年新修訂的《證券法》對民事責任的規(guī)定有了較大的進步，但是，同樣也存在著諸多不足，對民事責任認定的重要要件，因果關系的認定標準沒有給出明確清晰的定義，這容易導致實踐中法律適用不一致，對投資者的保護不利。 本文采用了比較分析與實踐分析相結合的方法，對證券民事責任因果關系做了比較系統(tǒng)的探討，試圖對我國證券民事責任因果關系認定標準的完

2、善和發(fā)展提供一些可借鑒的建議。 首先，文章對民事責任的概念、新特征和功能以及證券民事責任的概念、分類及性質做了概括性陳述，為后文的證券民事責任因果關系分析奠定理論前提。 接著，文章分析了因果關系的相關問題，對英美法系國家民事責任因果關系認定規(guī)則和大陸法系國家民事責任因果關系認定規(guī)則做了比較分析，著重分析了我國的相關認定規(guī)則并加以總結和提出完善建議。 最后，本文著重分析了證券民事責任因果關系的認定問題，對美國及日本

3、的證券民事責任因果關系認定進行了比較詳細的論述和比較，并從中得出對我國的啟示，同時對我國證券民事責任因果關系認定方面的立法和司法實踐的現(xiàn)狀、特征及缺陷做以總結，汲取國外先進經(jīng)驗及做法，提出完善我國證券民事責任因果關系認定規(guī)則的建議。 文章采用了比較研究的方法，對英美法系及大陸法系的民事責任因果關系進行了比較分析，尤其比較了美國和日本對證券民事責任因果關系認定的不同規(guī)定。同時對我國的相關立法及司法現(xiàn)狀進行實證考察，試圖在此基礎上剖