中美股票市場監(jiān)管比較研究.pdf

1、隨著股票市場在我國乃至全世界的飛速發(fā)展，股票市場已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可或缺的一部分，其運(yùn)行的是否通暢，風(fēng)險(xiǎn)能否得到控制都直接關(guān)系到世界經(jīng)濟(jì)的興衰，因此，加強(qiáng)對股票市場的監(jiān)管得到了世界各國的普遍認(rèn)同。然而，由于各國文化、經(jīng)濟(jì)背景的差異，在股市監(jiān)管中所采取的體制和方式也有所不同，而且可以說是各有利弊。對于處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期的我國股市監(jiān)管來說，除了具有我國的特色外，更存在著一些亟待解決的問題。 美國的股票市場是世界上比較成熟的股票市場之一

2、，美國股票市場和股票法律制度都是具有典型意義的，并且，美國股票市場的變化直接影響著其他國家的股票市場，其法律制度也較為完善，對世界各國具有較好的示范和借鑒作用。通過將我國與美國進(jìn)行股票市場監(jiān)管體系、上市公司監(jiān)管、對不正當(dāng)交易的監(jiān)管等方面的比較，可以看出，我國在股票市場監(jiān)管方面存在證監(jiān)會地位不獨(dú)立、法律授權(quán)過大，股市監(jiān)管的法律體系不完善，股票市場的自律機(jī)制不健全，公司上市的核準(zhǔn)制不完善，股市監(jiān)管乏力，監(jiān)管理念落后，監(jiān)管人員素質(zhì)較低等方面的