基于不完全合同理論的結(jié)算爭(zhēng)議研究：一個(gè)合同狀態(tài)補(bǔ)償?shù)囊暯?pdf

1、竣工結(jié)算作為工程項(xiàng)目整個(gè)周期中的末位環(huán)節(jié)，結(jié)算工作能否有效的進(jìn)行將關(guān)系投資控制成敗。目前，工程項(xiàng)目領(lǐng)域中關(guān)于結(jié)算問(wèn)題的思考多傾向于結(jié)算的審核與支付過(guò)程。然而，關(guān)于結(jié)算過(guò)程中交易成本問(wèn)題的探討往往受到忽視，此交易成本的直接表現(xiàn)即結(jié)算爭(zhēng)議。為解決結(jié)算爭(zhēng)議，實(shí)踐工作者試圖通過(guò)不斷完備合同條款設(shè)置的方式，實(shí)現(xiàn)締約雙方的履約效率，從而規(guī)避爭(zhēng)議。然而，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)驗(yàn)證合同不完全性是必然存在且無(wú)法根除的。顯然，過(guò)度追求完備的工程項(xiàng)目合同的行為與經(jīng)

2、濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程是相違背的，合同不完全性也并非結(jié)算爭(zhēng)議的癥結(jié)所在。幸運(yùn)的是，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)已給出了合同不完全性的2項(xiàng)彌補(bǔ)方案，即適度事前設(shè)計(jì)機(jī)制與事后補(bǔ)償措施?；诖耍狙芯繉⒒貧w經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式，以不完全合同理論進(jìn)行結(jié)算爭(zhēng)議的研究。
　　一般而言，工程項(xiàng)目中結(jié)算爭(zhēng)議多由合同的外生與內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)（合同不完全性）所致，然而現(xiàn)有文獻(xiàn)中對(duì)此問(wèn)題中的路徑解釋尚顯不足。由此，本研究構(gòu)建工程項(xiàng)目合同狀態(tài)模型，解釋項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與結(jié)算爭(zhēng)議之間的必然聯(lián)系。

3、在構(gòu)建理論模型的過(guò)程中，本研究發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)改變合同狀態(tài)間接影響結(jié)算爭(zhēng)議的產(chǎn)生，而結(jié)算爭(zhēng)議的產(chǎn)生亦并非截止于此。由前述分析可知，合同不完全性可通過(guò)事前事后相結(jié)合的方式進(jìn)行彌補(bǔ)。由此，解決項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)誘發(fā)的結(jié)算爭(zhēng)議，可通過(guò)合同履行階段的狀態(tài)補(bǔ)償，即事后補(bǔ)償。同時(shí)，結(jié)算爭(zhēng)議的規(guī)避并非僅此，在狀態(tài)補(bǔ)償過(guò)程中締約雙方就補(bǔ)償方式產(chǎn)生的歧義，將再次誘發(fā)結(jié)算爭(zhēng)議。此時(shí)規(guī)避方式則表現(xiàn)為適度的合同優(yōu)化設(shè)置，即事前設(shè)計(jì)機(jī)制。綜上所述，不完全合同理論下的結(jié)算爭(zhēng)

4、議研究可表現(xiàn)為下述3個(gè)方面：
　?。?）誘致合同狀態(tài)失衡的風(fēng)險(xiǎn)要素分析
　　誘致合同狀態(tài)失衡的風(fēng)險(xiǎn)要素的分析作為合同狀態(tài)補(bǔ)償?shù)南葲Q條件具體包括3項(xiàng)內(nèi)容：其一為風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別，即厘清工程項(xiàng)目合同中存在的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)；其二為風(fēng)險(xiǎn)要素的歸責(zé)，即明確各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)在合同中的承擔(dān)主體，確定需進(jìn)行狀態(tài)補(bǔ)償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，為風(fēng)險(xiǎn)的劃分提供依據(jù)；其三為風(fēng)險(xiǎn)要素的劃分，即完成風(fēng)險(xiǎn)要素的有效分類(lèi)，確保狀態(tài)補(bǔ)償方式有的放矢。
　?。?）合同狀態(tài)的補(bǔ)償研究

5、r>　　合同狀態(tài)的補(bǔ)償作為結(jié)算爭(zhēng)議的合同事后解決機(jī)制，其研究?jī)?nèi)容有二，即基于變更方式的合同狀態(tài)補(bǔ)償與基于調(diào)價(jià)方式的合同狀態(tài)補(bǔ)償。此2種補(bǔ)償方式針對(duì)前述中不同風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型的要素展開(kāi)，包括補(bǔ)償方式使用范圍的確定、內(nèi)容的確定及補(bǔ)償公式的確定。
　　（3）引起結(jié)算爭(zhēng)議的不完全關(guān)鍵點(diǎn)確認(rèn)與預(yù)控
　　爭(zhēng)議不完全關(guān)鍵點(diǎn)研究以前述2種補(bǔ)償方式，分別論述補(bǔ)償過(guò)程引發(fā)結(jié)算爭(zhēng)議的傳導(dǎo)機(jī)理明晰、不完全關(guān)鍵識(shí)別及不完全關(guān)鍵點(diǎn)預(yù)控。通過(guò)基于合同條款優(yōu)化設(shè)置