兩次全球化高潮背景下花旗銀行和美國政府在華關(guān)系比較研究.pdf

1、跨國公司的國籍屬性，涉及跨國公司與（作為母國的）民族國家的關(guān)系，是一個比較重要的跨國公司國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論問題。本論文對第一次全球化高潮時期（19世紀(jì)末20世紀(jì)初）和第二次全球化高潮時期（20世紀(jì)末21世紀(jì)初）花旗銀行和美國政府在華關(guān)系進(jìn)行歷史考察和比較研究，進(jìn)而以小見大力求反映不同全球化時代背景下美國跨國公司在國籍屬性上所表現(xiàn)出來的特點(diǎn)、美國跨國公司在華活動的特點(diǎn)、美國政府對華政策的特點(diǎn)以及美國跨國公司和美國政府在華關(guān)系的演變。

2、 本論文認(rèn)為： 1、兩次全球化高潮背景下，花旗銀行的美國國籍屬性都沒有發(fā)生改變。 第一次全球化高潮背景下花旗銀行成為美國政府對華貸款的法定代理人，并積極依附美國政府獲取特權(quán)和利益。第二次全球化高潮背景下，作為美國跨國公司代表的花旗銀行，其發(fā)達(dá)資本主義國家的母國國籍屬性仍然沒有改變?；ㄆ煦y行在中國的經(jīng)營活動中，不可避免地打上了美國政治、經(jīng)濟(jì)、社會和文化的深刻烙印。美國政府以各種方式支持花旗銀行在海外包括在中國的經(jīng)營并進(jìn)

3、行監(jiān)管?；ㄆ煦y行的經(jīng)營活動必須符合美國政府的根本利益，否則就會受到美國政府的制裁。另一方面，花旗銀行積極通過“走出去”配置中國資源增強(qiáng)中美關(guān)系中美國政府的力量。對于美國政府來說，以花旗銀行為代表的跨國公司的海外經(jīng)營，對于其保持在國際分工格局中的頂層地位，無疑發(fā)揮了巨大的作用。 2、不同全球化高潮背景下花旗銀行和美國政府在華關(guān)系的表現(xiàn)形式已發(fā)生了深刻的變化，具體表現(xiàn)為從昔日的官商勾結(jié)到現(xiàn)在的政企（相對）分離。 第一次全球化

4、高潮背景下花旗銀行和美國在華關(guān)系更多表現(xiàn)為官商勾結(jié)的特點(diǎn)。一方面，第一次全球化高潮時期花旗銀行由于當(dāng)時的中美關(guān)系背景積極成為美國政府在華金融政治代言人，通過特權(quán)獲取利益。另一方面，第一次全球化高潮時期花旗銀行海外活動剛剛起步，無論是自身實(shí)力還是與英國等資本主義列強(qiáng)銀行相比實(shí)力較弱，所以對美國政府的依賴性很強(qiáng)。這一時期幾乎在每一次在華投資活動中，花旗銀行都要借助于美國政府的力量才能獲得成功。 第二次全球化高潮背景下花旗銀行和美國在

5、華關(guān)系更多表現(xiàn)為政企（相對）分離的特點(diǎn)。盡管花旗銀行的國籍屬性未變，但第二次全球化高潮時期花旗銀行和美國政府在華關(guān)系的表現(xiàn)形式已發(fā)生了深刻的變化。以花旗銀行為代表的跨國公司展開的全球競爭，已經(jīng)成為全球化進(jìn)程中最活躍、最直接、最重要的推動力量。花旗銀行更多通過自身獨(dú)立的業(yè)務(wù)活動以及與中國國內(nèi)銀行的合作獲得發(fā)展。美國政府更多地通過創(chuàng)造良好制度環(huán)境促進(jìn)花旗銀行在華發(fā)展（從直接干涉到間接調(diào)節(jié)）。這一時期，花旗銀行等美國跨國公司通過制度層面對美國

6、對華政策的發(fā)言權(quán)也在不斷增強(qiáng)。 3、產(chǎn)生這種變遷的根本原因在于不同全球化時代背景包括中美關(guān)系格局的改變。 兩次全球化高潮背景下國際政治經(jīng)濟(jì)格局都決定著花旗銀行發(fā)展的特點(diǎn)。不同時期花旗銀行與美國政府在華關(guān)系的不同表現(xiàn)反映出世界歷史的發(fā)展和變化。兩次經(jīng)濟(jì)全球化都致力于資本等資源的全球配置和全球市場經(jīng)濟(jì)體系的構(gòu)建。區(qū)別在于前者作為一個特權(quán)體系具有不平等性和不可持續(xù)性，在此后的幾十年間經(jīng)歷了兩次世界大戰(zhàn)和民族解放運(yùn)動的歷史反彈；

7、而后者建立在對第一次全球化高潮的資本主義體系的揚(yáng)棄的基礎(chǔ)上，更多根據(jù)市場化原則和競爭優(yōu)勢進(jìn)行資源配置，相對第一次全球化高潮具有相對進(jìn)步性和可持續(xù)發(fā)展性。 就兩次全球化高潮背景下美國對華政策而言，第一次全球化高潮時期美國在門戶開放宣言中所要求平等享受的權(quán)利，本身就是以不平等地位享受在中國的特權(quán)。但美國對華政策中含有其固有的非殖民化思想和最惠國待遇原則。在第二次全球化高潮時期國際制度是美國霸權(quán)體系的核心和維持霸權(quán)的主要途徑。中美關(guān)系

8、以戰(zhàn)略相互依存為特征，中美發(fā)展戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。這一時期，美國對華經(jīng)濟(jì)政策主要以倡建自由貿(mào)易規(guī)則的WTO原則為基礎(chǔ)，只要作為世界霸權(quán)國家的美國在中美關(guān)系中不采用武力或其他超經(jīng)濟(jì)手段，強(qiáng)迫、脅迫中國，那么，中美關(guān)系就是平等的或是朝平等方向發(fā)展的。 就兩次全球化時代背景包括中美關(guān)系格局對對花旗銀行和美國政府的關(guān)系而言，第一次全球化高潮時期由于資本主義世界體系和中美關(guān)系事實(shí)上的不平等性，美國政府更多把花旗銀行當(dāng)作推行其特權(quán)和政策的直接工具

9、，花旗銀行更多采用“尋租”手段。兩者關(guān)系更多類似于一種“父子關(guān)系”。而第二次全球化時期隨著國際關(guān)系格局和中美關(guān)系格局的轉(zhuǎn)變以及跨國公司在國際舞臺上的崛起，美國政府和花旗銀行的關(guān)系更多朝著“戰(zhàn)略伙伴關(guān)系”發(fā)展。從這個意義上講，在華花旗銀行既是一家美國銀行，同時也是一家中國的“本土”銀行。在中國和平崛起和上海等城市向國際金融中心邁進(jìn)的征程中，我國政府金融監(jiān)管部門在對花旗銀行等外資銀行的監(jiān)管上應(yīng)充分考慮到這些銀行的“雙重性”特點(diǎn)，發(fā)揮其積極作