股指期貨業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度匯編

1、股指期貨業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度第一章總則第一條為規(guī)范公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）境內(nèi)股指期貨業(yè)務(wù)，有效防范和控制風(fēng)險，制定本制度。第二條本制度所稱“股指期貨業(yè)務(wù)”是指：為優(yōu)化公司資產(chǎn)配置及對沖系統(tǒng)風(fēng)險，公司結(jié)合自身資金情況適度參與到中國金融期貨交易所的股指期貨投機(jī)、套利及套保的交易。第三條公司從事股指期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循以下原則：公司從事股指期貨交易必須嚴(yán)格遵循證監(jiān)會及中金所的規(guī)章制度，并嚴(yán)格按照公司制定的操作流程執(zhí)行，公司只能參與國內(nèi)的

2、股指期貨交易，同時公司參與股指期貨主要以套期保值和套利為主，嚴(yán)格控制參與投機(jī)的資金額度，保障公司資產(chǎn)的安全。第二章組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)第四條公司董事會授權(quán)董事長組織建立期貨領(lǐng)導(dǎo)小組行使期貨股指期貨業(yè)務(wù)管理職責(zé)；小組成員包括：總經(jīng)理、財務(wù)副總、董事會秘書、交易主管，風(fēng)控主管。公司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組第十一條公司與期貨公司訂立的開戶合同應(yīng)按公司有關(guān)合同管理規(guī)定及程序?qū)徍撕?，由公司法定代表人或?jīng)法定代表人授權(quán)的人員簽署。第十二條公司對境內(nèi)期貨交易操作實(shí)行

3、授權(quán)管理。交易授權(quán)書應(yīng)列明有權(quán)交易的人員名單、可從事交易的具體種類和交易限額、授權(quán)期限。期貨交易授權(quán)書由公司董事長簽發(fā)。第十三條被授權(quán)人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)書載明的權(quán)利范圍內(nèi)誠實(shí)并善意地行使該權(quán)利。只有授權(quán)書載明的被授權(quán)人才能行使該授權(quán)書所列權(quán)利。第十四條如因各種原因造成被授權(quán)人的變動，授予權(quán)限應(yīng)即時予以調(diào)整，并應(yīng)立即由授權(quán)人通知業(yè)務(wù)相關(guān)各方。被授權(quán)人自通知之時起，不再享有原授權(quán)書授予的一切權(quán)利。第五章業(yè)務(wù)流程公司的境內(nèi)期貨業(yè)務(wù)流程如下：﹝吸收