cqi-9第三版審核表

1、CQI9熱處理系統(tǒng)審核（第三版）CQI9熱處理系統(tǒng)審核（第三版）第1頁(yè)特殊過程：熱處理過程系統(tǒng)評(píng)審評(píng)價(jià)第一節(jié)管理職責(zé)和質(zhì)量策劃序號(hào)問題要求指南客觀證據(jù)不適用符合不符合需要立即整改1.1現(xiàn)場(chǎng)是否配備合格專職的熱處理責(zé)任人？為確保方便的獲得熱處理專門技術(shù)，現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)配備合格專職的熱處理負(fù)責(zé)人。該責(zé)任人應(yīng)為全職員工且其崗位應(yīng)在組織機(jī)構(gòu)圖中體現(xiàn)。其崗位資格描述應(yīng)包括具有金相學(xué)和熱處理知識(shí)，該崗位的資歷應(yīng)包括：在熱處理技術(shù)領(lǐng)域具有至少5年的工作經(jīng)驗(yàn)，

2、或者接受正規(guī)金相教育和熱處理工作實(shí)踐合計(jì)時(shí)間至少為5年。1.2是否進(jìn)行熱處理的質(zhì)量先期策劃（APQP）組織應(yīng)建立產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃的程序文件(APQP)。每一零件應(yīng)進(jìn)行可行性研究并獲得內(nèi)部批準(zhǔn)，組織可以將相似的一組零件定義為一個(gè)系列進(jìn)行可行性研究。在PPAP獲得顧客批準(zhǔn)后，不允許發(fā)生任何工藝過程的更改、除非得到顧客批準(zhǔn)。當(dāng)要求進(jìn)行工藝過程更改確認(rèn)時(shí)，熱處理供方應(yīng)主動(dòng)聯(lián)系顧客。工藝過程的更改記錄應(yīng)予保持。1.3熱處理的PFMEA是否得到更新

3、并與當(dāng)前的工藝過程一致？組織應(yīng)有文件化的PFMEA管理程序，并確保PFMEA得到更新以反映零件當(dāng)前的質(zhì)量狀況。每一零件或零件系列應(yīng)有形成文件的PFMEA，或者每一過程都具有明確的過程規(guī)范。無(wú)論哪種情況，F(xiàn)MEA應(yīng)體現(xiàn)從材料接收到零件交付的所有過程步驟，同時(shí)組織需對(duì)所有關(guān)鍵熱處理的過程參數(shù)給予確認(rèn)。應(yīng)建立包括操作者在內(nèi)的多方論證小組進(jìn)行PFEMA開發(fā)，具有高風(fēng)險(xiǎn)順序數(shù)RPN值的項(xiàng)目應(yīng)每年進(jìn)行處理和關(guān)注。所有顧客和組織定義的關(guān)鍵特性、重要特

4、性均應(yīng)在PFEMA中得到識(shí)別、定義和說(shuō)明。1.4熱處理過程的控制計(jì)劃是否得到更新并與當(dāng)前的工藝過程一致？組織應(yīng)有文件化的控制計(jì)劃管理程序，并確保控制計(jì)劃得到更新以反映零件當(dāng)前的質(zhì)量狀況。每一零件或零件系列應(yīng)有形成文件的控制計(jì)劃。或者每一過程都具有明確的過程規(guī)范。無(wú)論哪種情況，控制計(jì)劃都應(yīng)說(shuō)明從材料接收到零件交付的所有過程步驟并識(shí)別所有使用的過程設(shè)備，同時(shí)組織需對(duì)所有關(guān)鍵熱處理的過程參數(shù)給予確認(rèn)。應(yīng)建立包括操作者在內(nèi)的多方論證小組進(jìn)行控制

5、計(jì)劃開發(fā)，該控制計(jì)劃應(yīng)和所有相關(guān)的文件如作業(yè)指導(dǎo)書，工藝流程卡和PFMEA保持一致。所有顧客和組織定義的關(guān)鍵特性、重要特性均應(yīng)在控制計(jì)劃中得到識(shí)別、定義和發(fā)布。過程評(píng)價(jià)的樣本容量和抽樣頻率、產(chǎn)品特性應(yīng)得到發(fā)布并和過程表3.0和4.0最低要求保持一致。CQI9熱處理系統(tǒng)審核（第三版）CQI9熱處理系統(tǒng)審核（第三版）第3頁(yè)特殊過程：熱處理過程系統(tǒng)評(píng)審評(píng)價(jià)序號(hào)問題要求指南客觀證據(jù)不適用符合不符合需要立即整改1.9管理者是否每24小時(shí)檢查熱處理

6、監(jiān)控系統(tǒng)？管理者檢查熱處理監(jiān)控系統(tǒng)的間隔應(yīng)不超過24小時(shí)。熱處理監(jiān)控系統(tǒng)包括但不限于：溫度記錄紙帶，氣氛紙帶記錄，計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)日志、熱處理爐及操作者日志等。管理者檢查應(yīng)包括對(duì)失控狀態(tài)或報(bào)警狀態(tài)的探測(cè)。熱處理爐數(shù)據(jù)的檢查過程應(yīng)予以記錄存檔，此要求也適用于計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)。1.10是否按AIAG的熱處理系統(tǒng)評(píng)審要求每年至少進(jìn)行一次內(nèi)部評(píng)審？組織應(yīng)按AIAG的熱處理系統(tǒng)評(píng)審要求每年至少進(jìn)行一次內(nèi)部評(píng)審，應(yīng)及時(shí)發(fā)布審核發(fā)現(xiàn)的問題。1.11零件返工處理是

7、否通知了OEMOEM顧客？零件在熱處理操作返工處理時(shí)應(yīng)通知OEMOEM。此類通知最好是針對(duì)每一次事件而發(fā)出通知。當(dāng)然有些返工處理（例如但不限于再回火操作）在APQPAPQP或PPAPPPAP階段可經(jīng)預(yù)先批準(zhǔn)。要預(yù)先批準(zhǔn)返工處理，熱處理組織應(yīng)滿足以下要求：熱處理組織應(yīng)提交返工處理程序經(jīng)由OEMOEM顧客批準(zhǔn)，該程序應(yīng)在熱處理組織的FMEAFMEA和過程控制計(jì)劃內(nèi)有所提及。該程序應(yīng)規(guī)定哪些產(chǎn)品特性允許返工，哪些產(chǎn)品特性不允許返工任何返工操作

8、應(yīng)由有資格的技術(shù)人員編制新的過程控制表，以注明所需熱處理的更改事項(xiàng)。應(yīng)清晰地記錄何時(shí)、哪種材料、如何進(jìn)行了返工處理。返工產(chǎn)品的放行應(yīng)經(jīng)質(zhì)量經(jīng)理或指派的授權(quán)人批準(zhǔn)。1.12質(zhì)量部門是否對(duì)與顧客相關(guān)的重大事項(xiàng)和組織內(nèi)部的重大事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)審、處理并形成文件？質(zhì)理管理體系應(yīng)對(duì)與顧客相關(guān)的重大事項(xiàng)和組織內(nèi)部的重大事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)審、處理并形成文件。應(yīng)采用成熟規(guī)范的解決問題的方式。1.13是否針對(duì)熱處理評(píng)審范圍內(nèi)的每個(gè)過程，建立了適用的持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃。組織應(yīng)