我國(guó)保薦人監(jiān)管體系之完善

1、摘要保薦人制度的全面實(shí)施是中國(guó)證券發(fā)行制度的革命性變革，是證監(jiān)會(huì)根據(jù)我國(guó)“新興加轉(zhuǎn)軌”的證券市場(chǎng)特點(diǎn)，推出的旨在進(jìn)一步保護(hù)投資者特別是公眾投資者的合法權(quán)益、提高上市公司質(zhì)量的重要舉措。由于我國(guó)的證券市場(chǎng)從本質(zhì)上講仍然是不成熟的，保薦人在我國(guó)監(jiān)管體系的構(gòu)架和完善都成為有待解決的問(wèn)題。本文由此展開(kāi)具體的研究和探討。本文由引言、正文和結(jié)論三部分構(gòu)成，其中正文部分又分四章對(duì)我國(guó)保薦人監(jiān)管體系進(jìn)行了研究分析：第一章對(duì)保薦人制度進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹，包括保

2、薦人的性質(zhì)、保薦人與保薦人制度的內(nèi)涵及其法理基礎(chǔ)等基本理論。第二章剖析了我國(guó)保薦人法律制度的發(fā)展進(jìn)程，在介紹香港、英國(guó)、美國(guó)等境外主要二板市場(chǎng)保薦人制度的基本構(gòu)成的基礎(chǔ)上進(jìn)行比較研究，分析得出與我國(guó)在保薦資格與保薦行為監(jiān)管制度上存在的不同。第三章重點(diǎn)研究我國(guó)保薦人資格監(jiān)管與行為監(jiān)管制度的完善，歸納分析保薦人應(yīng)當(dāng)具備的實(shí)質(zhì)要件與形式要件，對(duì)保薦代表人“一考定終身”的制度弊端進(jìn)行了探討并提出完善的建議；接著歸納了保薦人的職責(zé)內(nèi)容，通過(guò)要求保

3、薦人承擔(dān)一定職責(zé)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)其的行為監(jiān)管，并在此基礎(chǔ)上探討保薦人的職責(zé)期限與其制度保障。最后一章介紹了我國(guó)保薦人的法律責(zé)任，重點(diǎn)分析其具有的性質(zhì)、具體內(nèi)容，并對(duì)保薦人與相關(guān)主體的責(zé)任邊界的問(wèn)題進(jìn)行了詳細(xì)的論述。關(guān)鍵詞：保薦人；監(jiān)管制度；監(jiān)管法律責(zé)任；完善I獨(dú)創(chuàng)性聲明本人聲明所呈交的學(xué)位論文是我個(gè)人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果。盡我所知，除文中已經(jīng)標(biāo)明引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫(xiě)過(guò)的研究成果。對(duì)本文

4、的研究做出貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。本人完全意識(shí)到本聲明的法律結(jié)果由本人承擔(dān)。學(xué)位論文作者簽名：日期：年月日學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書(shū)本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：學(xué)校有權(quán)保留并向國(guó)家有關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。本人授權(quán)華中科技大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文。保密，在___年解