金浦鈦業(yè)證券投資管理制度

1、吉林金浦鈦業(yè)股份有限公司證券投資管理制度（2014年1月23日第五屆董事會第六次會議審議通過）第一章總則第一條為規(guī)范吉林金浦鈦業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司“)的證券投資行為及其信息披露工作，根據《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2012年修訂）》以及深圳證券交易所《上市公司信息披露業(yè)務備忘錄第25號—證券投資》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等有關法律、法規(guī)和

2、規(guī)范性文件的規(guī)定，結合公司實際情況，制定本制度。第二條本制度所稱的證券投資，包括新股配售、申購、證券回購、股票等二級市場投資、債券投資、委托理財（含銀行理財產品、信托產品）進行證券投資以及深圳證券交易所認定的其他投資行為。第三條本制度所稱的證券投資并不包括衍生品投資。前款所稱衍生品投資系指場內場外交易、或非交易的，實質為期貨、期權、遠期、互換等產品或上述產品的組合。衍生品的基礎資產既可包括證券、指數(shù)、利率、匯率、貨幣、商品、其他標的，也

3、可包括上述基礎資產的組合；既可采取實物交割，也可采取現(xiàn)金差價結算；既可采取保證金或擔保、抵押進行杠桿交易，也可采用無擔保、無抵押的信用交易。第四條本制度適用于公司及下屬控股子公司的證券投資行為?？毓勺庸疚绰男斜局贫认鄳膶徟绦?，不得進行證券投資；控股子公司如需開展證券投資亦需履行本制度所規(guī)定的信息披露程序。第五條公司不得直接或間接使用募集資金進行證券投資，但根據中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和

4、使用的監(jiān)管要求》的相關規(guī)定，公司的證券投資行為用于購買保本浮動性銀行理財產品的可以使用閑置募集資金。第六條公司進行證券投資的資金規(guī)模應與公司資產結構相適應，不得影響公司的正常經營活動。1關具體工作，控股子公司財務負責人（或財務總監(jiān)）負責監(jiān)控證券投資行為和資金安全?？毓勺庸究偨浝頌槠渥C券投資的第一責任人。第十二條公司及控股子公司可在負責證券投資的部門下設若干工作人員，負責具體購入或出售證券、資金的匯劃等事務。第三章證券投資的信息披露第十

5、三條公司擬進行證券投資的，應在董事會做出相關決議后向深圳證券交易所提交以下文件：(一)董事會決議及公告；(二)獨立董事就相關審批程序是否合規(guī)、內控程序是否健全及本次投資對公司的影響發(fā)表獨立意見；(三)股東大會通知（如有）；(四)公司關于證券投資的內控制度；(五)具體運作證券投資的部門及責任人；(六)交易所要求的其他資料。第十四條公司披露的證券投資事項至少應當包括以下內容：(一)證券投資情況概述，包括投資目的、投資金額、投資方式、投資期限

6、等；(二)證券投資的資金來源是否合規(guī)；(三)需履行審批程序的說明；(四)證券投資對公司的影響；(五)投資風險及風險控制措施。第十五條公司應根據《企業(yè)會計準則第22號—金融工具確認和計量》、《企業(yè)會計準則第37號—金融工具列報》等相關規(guī)定，對公司證券投資業(yè)務進行日常核算并在財務報表中正確列報。第十六條公司進行證券投資，應在定期報告中披露報告期內證券投資以及相應的損益情況，披露內容至少應包括：（一）報告期末證券投資的組合情況，說明證券品種、