中銀絨業(yè)對外投資管理制度

1、寧夏寧夏中銀絨業(yè)股份銀絨業(yè)股份有限公司限公司對外對外投資管理制度資管理制度第一章第一章總則第一條為規(guī)范寧夏中銀絨業(yè)股份有限公司的對外投資行為，加強公司對外投資管理，防范對外投資風險，保障對外投資安全，提高對外投資效益，維護公司形象和投資者的利益，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司章程及公司的實際情況，制定本制度。第二條本制度所稱的對外投資是指

2、公司為獲取未來收益而將一定數(shù)量的貨幣資金、股權(quán)、以及經(jīng)評估后的實物或無形資產(chǎn)作價出資，對外進行各種形式的投資活動。第三條按照投資期限的長短，公司對外投資分為短期投資和長期投資。短期投資主要指公司購入的能隨時變現(xiàn)且持有時間不超過一年(含一年)的投資，包括各種股票、債券、基金、分紅型保險等；長期投資主要指投資期限超過一年，不能隨時變現(xiàn)或不準備變現(xiàn)的各種投資，包括債券投資、股權(quán)投資和其他投資等。包括但不限于下列類型：(一)公司獨立興辦的企業(yè)或

3、獨立出資的經(jīng)營項目；(二)公司出資與其他境內(nèi)(外)獨立法人實體、自然人成立合資、合作公司或開發(fā)項目；(三)參股其他境內(nèi)(外)獨立法人實體；(四)經(jīng)營資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營或與他人共同經(jīng)營。第四條對外投資應(yīng)遵循的基本原則：符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，合理配臵企業(yè)資源，促進要素優(yōu)化組合，創(chuàng)造良好經(jīng)濟效益。第五條本制度適用于公司及公司所屬全資子公司、控股子公司(下稱子公司)的一切對外投資行為。第二章第二章對外投資的審批權(quán)限外投資的審批權(quán)限第六條公司對外投資

4、實行專業(yè)管理和逐級審批制度。第七條公司對外投資的審批應(yīng)嚴格按照《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和中國證券監(jiān)督管理委員會的有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》以及《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》等規(guī)定的權(quán)限履行審批程序。第八條根據(jù)《公司章程》規(guī)定的公司對外投資決策權(quán)限，應(yīng)由董事會審議息收集、項目建議書以及可行性研究報告的編制、項目申報立項、項目實施過程中的監(jiān)督、協(xié)調(diào)以及項目后評價工作。第十五條公司財務(wù)部為對外投資的日常財務(wù)管理部

5、門。公司對外投資項目確定后，由財務(wù)部負責籌措資金，協(xié)同相關(guān)方面辦理出資手續(xù)、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開戶等相關(guān)手續(xù)工作，并執(zhí)行嚴格的借款、審批和付款手續(xù)。第十六條對專業(yè)性很強或較大型投資項目，其前期工作應(yīng)組成專門項目可行性調(diào)研小組來完成。第十七條總經(jīng)理辦公室應(yīng)對項目計劃分析報告進行審核評估，決定組織實施或報董事長董事會股東大會批準實施。第四章第四章對外投資管理外投資管理第十八條公司短期投資程序：(一)財務(wù)部定期編制資金流量狀況表；(二)

6、公司投資分析人員根據(jù)證券市場上各種證券的情況和其他投資對象的盈利能力編報年度短期投資計劃，報董事長或董事會、股東大會按照短期投資規(guī)模大小進行批準；(三)財務(wù)部按投資計劃負責將投資計劃內(nèi)的資金劃撥至其他貨幣資金賬戶；(四)投資操作人員提出證券投資意見，經(jīng)主管投資的副總經(jīng)理確認后，可申購或買入、賣出證券；(五)主管投資的副總經(jīng)理定期匯總短期投資盈虧情況及市值表，報董事長或董事會、股東大會審閱。第十九條投資操作人員應(yīng)于每月月底將投資相關(guān)單據(jù)交

7、財務(wù)部，財務(wù)部負責按照短期投資類別、數(shù)量、單價、應(yīng)計利息、購進日期等及時登記入賬，并進行相關(guān)賬務(wù)處理。第二十條公司建立嚴格的證券保管制度，至少要由兩名以上人員共同控制，且證券投資操作人員與資金、財務(wù)管理人員分離，相互制約，不得一人單獨接觸投資資產(chǎn)，對任何的投資資產(chǎn)的存入或取出，必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。第二十一條公司購入的短期有價證券必須在購入的當日記入公司名下。第二十二條公司財務(wù)部負責定期核對證券投資資金的使用及結(jié)存情況。應(yīng)將收到