粵高速ａ證券投資內(nèi)控管理制度

1、證券投資內(nèi)控管理制度第一章一章總則總則第一條根據(jù)《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2012年修訂）》和《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定，為規(guī)范公司證券投資運(yùn)作行為，保障資金的安全，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，特制訂本制度。第二條證券投資是指包括新股配售、申購(gòu)、證券回購(gòu)、股票等二級(jí)市場(chǎng)投資、債券投資、委托理財(cái)（含銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品）進(jìn)行證券投資以及公司認(rèn)定的其他投資行為。第三條證券投資作為

2、公司投資的一部分，其投資立項(xiàng)、投資決策程序等事項(xiàng)按照《公司投資管理制度》執(zhí)行，本內(nèi)控管理制度是根據(jù)證券市場(chǎng)及證券投資的特點(diǎn)，主要對(duì)證券投資資金的安全管理和證券投資的操作管理等事項(xiàng)做進(jìn)一步規(guī)范。第四條證券投資的基本原則是：在保證公司資金安全的前提下，實(shí)現(xiàn)公司自有資金的保值、增值。第五條五條第六條六條證券事務(wù)部是負(fù)責(zé)公司證券投資管理的職能部門。公司不得委托證券公司或者其他經(jīng)紀(jì)人全權(quán)代理證券投資操作。第二章二章資金的安全管理全管理第七條公司原

3、則上須選擇最近兩年內(nèi)綜合實(shí)力連續(xù)位居全國(guó)證券公司前二十位的、沒(méi)有因違規(guī)違法行為受到相關(guān)監(jiān)管部門處罰的、無(wú)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的證券公司作為本公司的候選經(jīng)紀(jì)券商。證券事務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)候選經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行評(píng)估和初步選擇，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意。第八條證券事務(wù)部日常應(yīng)關(guān)注經(jīng)紀(jì)商的相關(guān)信息，當(dāng)發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)券商不符合上述第七條規(guī)定條件時(shí)，應(yīng)及時(shí)提議更換經(jīng)紀(jì)券商。第九條公司在經(jīng)紀(jì)商開(kāi)戶時(shí)，按照“交易和資金調(diào)撥分開(kāi)管理”的基本原則，證券事務(wù)部負(fù)責(zé)辦理開(kāi)戶協(xié)議的簽定及與證券交

4、易相關(guān)的事項(xiàng)，財(cái)務(wù)管理部負(fù)責(zé)辦理資金調(diào)撥相關(guān)事項(xiàng)。財(cái)務(wù)管理部必須按公司和經(jīng)紀(jì)商的規(guī)定要求預(yù)留公司資金調(diào)撥印鑒。第二十四條四條證券投資風(fēng)險(xiǎn)控制由公司財(cái)務(wù)部進(jìn)行定期及不定期檢查，財(cái)務(wù)部對(duì)證券投資資金運(yùn)用的活動(dòng)應(yīng)當(dāng)建立健全完整的會(huì)計(jì)賬目，做好相關(guān)的賬務(wù)核算工作。第四章四章獎(jiǎng)勵(lì)與處罰第二十五條五條公司每年度對(duì)證券投資行為進(jìn)行評(píng)估，并按照《公司投資管理制度》有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和處罰。第五章五章附則附則第二十六條六條本制度由證券事務(wù)部負(fù)責(zé)制訂和解釋