中航動(dòng)控融資管理制度

1、中航動(dòng)力控制股份有限公司融資管理制度（2013年12月16日經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十三次董事會(huì)審議通過(guò)）第一章總則第一條第一條為了規(guī)范中航動(dòng)力控制股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）融資工作，防范融資風(fēng)險(xiǎn)，降低融資成本，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。第二條第二條本制度中所稱的融資，是指公司為了滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及發(fā)展的需要，通過(guò)權(quán)益性融資和債務(wù)性融資籌措資金的活動(dòng)。權(quán)

2、益性融資是指融資結(jié)束后增加權(quán)益資本的融資，如發(fā)行股票、配股、可轉(zhuǎn)換公司債券等。債務(wù)性融資是指融資結(jié)束后增加負(fù)債的融資，如票據(jù)融資、綜合授信、向銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)借款、發(fā)行公司債券、發(fā)行中期票據(jù)、短期融資、融資租賃等。第三條第三條融資原則：（一）遵守國(guó)家法律、法規(guī)的原則；（二）統(tǒng)籌安排，合理規(guī)劃的原則；（三）綜合權(quán)衡，降低成本的原則；（四）適度負(fù)債，防范風(fēng)險(xiǎn)的原則；（五）強(qiáng)化平臺(tái)，分級(jí)管控的原則。第二章權(quán)益性融資具體組織實(shí)施；發(fā)行公司債

3、券由財(cái)務(wù)管理部門(mén)和投融資管理部門(mén)聯(lián)合組織實(shí)施。第八條第八條公司從銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)借款、發(fā)行中期票據(jù)、短期融資、融資租賃等工作實(shí)行統(tǒng)一管理、分級(jí)審批。第九條第九條銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)借款的程序：一、公司財(cái)務(wù)管理部門(mén)根據(jù)各子公司上報(bào)的年度融資方案和年度預(yù)算制定公司年度融資方案和公司年度預(yù)算。二、年度融資方案和公司年度預(yù)算經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審查同意后，提交公司董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)后，由財(cái)務(wù)管理部門(mén)根據(jù)審議通過(guò)的年度融資方案和年度預(yù)算分解各

4、子公司年度借款的額度。三、財(cái)務(wù)管理部門(mén)與銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行借款合同的談判與簽訂并監(jiān)督資金的到位與使用。四、資金到位后，財(cái)務(wù)管理部門(mén)及時(shí)核算和支付借款利息。第十條第十條公司發(fā)行債券的融資程序一、發(fā)行短期融資券、中期票據(jù)的程序1.財(cái)務(wù)管理部門(mén)依據(jù)公司相關(guān)會(huì)議確定的發(fā)行短期融資券的相關(guān)決定，編制公司發(fā)行短期融資券、中期票據(jù)初步方案，報(bào)公司總會(huì)計(jì)師審核，總經(jīng)理辦公會(huì)審議；2.方案審議通過(guò)后，簽署承銷(xiāo)協(xié)議、聘請(qǐng)具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用