中航動控投資管理制度(1)

1、中航動力控制股份有限公司投資管理制度（2013年12月16日經(jīng)公司第六屆董事會第十三次董事會審議通過）第一章總則第一條為了加強中航動力控制股份有限公司（以下簡稱公司）投資管理，規(guī)范公司及全資子公司、控股子公司（以下合稱子公司）的投資行為，提高投資決策的科學(xué)性，確保投資效益，建立有效的風(fēng)險防范控制機制，規(guī)避投資風(fēng)險，保證投資活動的合法、規(guī)范，切實維護公司及投資者的利益，確保公司資產(chǎn)安全完整和保值增值，根據(jù)《公司法、《證券法、《深交所上市公

2、司規(guī)范運作指引、《深交所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和公司章程，結(jié)合公司具體情況制定本制度。第二條本制度所指投資包括：（一）主業(yè)內(nèi)非股權(quán)投資，屬戰(zhàn)略性內(nèi)部投資，是指公司或子公司在主業(yè)內(nèi)進行的固定資產(chǎn)、產(chǎn)品研發(fā)等方面的投資；（二）主業(yè)內(nèi)長期股權(quán)投資，屬戰(zhàn)略性對外投資，是指公司在所確定的主業(yè)范圍內(nèi)新設(shè)項目公司、項目并購與重組以及對項目公司的增資、擴股等；（三）非主業(yè)投資，屬財務(wù)性投資，是指公司在所確定的主業(yè)范圍以外進行，且不導(dǎo)致公司同業(yè)競爭的

3、長期股權(quán)投資和固定資產(chǎn)、產(chǎn)品研發(fā)、金融產(chǎn)品和金融衍生工具等方面的投資。第三條投資應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：報，由公司審批。第九條除按照規(guī)定應(yīng)由國家審批或核準(zhǔn)的投資項目外，子公司主業(yè)內(nèi)非股權(quán)投資項目，按以下方式分級進行管理：（一）對同一項目累計投資金額占子公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)8%以下或2000萬元以下的項目，由各子公司董事會審議通過后，實行公司備案管理。（二）對同一項目累計投資金額占子公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)8%（含）以上且2000萬元（

4、含）以上的項目，由各子公司董事會審議通過后，提交公司履行審批程序。第十條子公司長期股權(quán)投資和非主業(yè)投資，無論金額大小均應(yīng)提交其董事會審議，審議通過后提交公司履行審批程序。各子公司收到公司投資批復(fù)后方可組織項目的具體實施。第十一條公司及子公司的主業(yè)內(nèi)長期股權(quán)投資，原則上應(yīng)占絕對控股或相對控股，或者投資前與其它投資者簽署一致行動人協(xié)議，保證對投資項目的控制，或者滿足特定戰(zhàn)略意圖。第十二條公司及子公司的非主業(yè)投資，以追求投資回報為目的，應(yīng)保持