嚴(yán)格規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募資行為的通知

1、國(guó)家發(fā)展和改革委關(guān)于加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理嚴(yán)格規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募資行為的通知發(fā)改財(cái)金〔2009〕1827號(hào)有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、副省級(jí)省會(huì)城市發(fā)展改革委，福建省經(jīng)貿(mào)委，深圳市科技局：《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委等十部委令[2005]第39號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）自2006年3月1日實(shí)施以來(lái)，各級(jí)創(chuàng)投企業(yè)備案管理部門認(rèn)真履行職責(zé)，為促進(jìn)創(chuàng)投企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展發(fā)揮了積極作用。但是，近期市場(chǎng)出現(xiàn)了一些以“募集有限合

2、伙基金”和“從事代理業(yè)務(wù)”等名義開展非法集資活動(dòng)的苗頭，個(gè)別備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)也陷入其中。為加強(qiáng)對(duì)備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管，嚴(yán)格規(guī)范其募資行為，現(xiàn)根據(jù)《辦法》規(guī)定，就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、嚴(yán)格把握備案條件備案管理部門應(yīng)當(dāng)遵照《辦法》有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格把握備案條件。對(duì)存在下列問(wèn)題的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，一律不予備案：（一）經(jīng)營(yíng)范圍不符合《辦法》第十二條規(guī)定。（二）實(shí)收資本與承諾資本未達(dá)到《辦法》第九條第三項(xiàng)規(guī)定的最低要求或出資不實(shí)。（三）投資者人數(shù)超過(guò)《

3、中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》及《辦法》第九條第四項(xiàng)規(guī)定的上限；或單個(gè)投資者對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不足100萬(wàn)元人民幣；或多個(gè)投資者以某一個(gè)投資者名義代持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股份或份額。（四）不具備《辦法》第九條第五項(xiàng)規(guī)定的高管人員人數(shù)與資質(zhì)。對(duì)不符合《辦法》規(guī)定條件而已予備案的，應(yīng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)改正；逾期未改正的，應(yīng)當(dāng)取消備案。料：（一）《備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》電子文本。（二）《備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所管理資產(chǎn)情況

4、表》電子文本。（三）上個(gè)季度新備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案通知書及備案申請(qǐng)材料的紙質(zhì)復(fù)印件或電子文本。（四）上個(gè)季度備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照《辦法》第二十六條規(guī)定所報(bào)告的投資運(yùn)作重大事件和通過(guò)不定期抽查發(fā)現(xiàn)的投資運(yùn)作重大問(wèn)題的匯總材料電子文本。出現(xiàn)取消備案情形的，應(yīng)當(dāng)自取消備案之日起的5個(gè)工作日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院備案管理部門報(bào)送《取消備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》電子文本。本通知自下發(fā)之日起實(shí)施。對(duì)備案創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)的備案管理及對(duì)其募資行為的規(guī)范，按